发布日期：2025-01-20 07:01    点击次数：201

鹏华国证疫苗与生物科技交易型通达    式指数证券投资基金     更新的招募说明书   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东谈主：华泰证券股份有限公司                       繁重请示    本基金经 2022 年 8 月 12 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华国证疫苗 与生物科技交易型通达式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20221779 号）注 册，进行召募。根据干系法律法例，本基金基金合同已于 2023 年 2 月 22 日稳健凯旋，基 金管理东谈主于该日起稳健出手对基金财产进走运作管理。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真实、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作 出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为国证疫苗与生物科技指数，标的指数干系信息如下：    在深圳证券交易所、上海证券交易所上市交易且缓和下列条件的系数 A 股：    （1）非 ST、*ST 股票；    （2）上市期间进取六个月；    （3）公司最近一年无要紧违法、财务申诉无要紧问题；    （4）公司最近一年计议无荒谬、无要紧耗费；    （5）检会期内股价无荒谬波动；    （6）公司业务领域属于生物科技产业，包括生物成品（疫苗、血液成品、生物药物 等）、生物熟识、生物本领服务等细分领域。    开始，辩论入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交金额；    其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除名次后 20% 的股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的日均总市值从高到低排序，中式前 50 名股 票算作指数样本股，样本数目不及则按践诺数目纳入。 重不进取 10%，前五大权重股所有这个词占比不进取 40%。 www.cnindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投 成本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分沟通自身的风险承受才智，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险过头他风险等。本基金私有风险包括：标的指数答复与股票 市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离 的风险、追踪舛误按捺未达约定想法的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服 务的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 辩论作假 的风险、成份股停牌的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风 险、基金份额赎回对价的变现风险等。   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、搀杂 型基金。同期本基金为交易型通达式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公 司相似的风险收益特征。   本基金可投资资产援救证券，可能面对利率风险、流动性风险、评级风险。本基金还 可投资股指期货等金融器用，而股指期货属于高风险投资器用，相应市集的波动也可能给 基金财产带来较高风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所面对的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分 红派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动不休存托凭证持有 东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊 薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息表示监管 方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   《基金合同》凯旋后，连气儿 50 个工作日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。故基 金份额持有东谈主将可能面对基金合同自动隔断的风险。出现标的指数不允洽要求（因成份股 价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额 持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。因此，在本基金的运 作期间，基金份额持有东谈主面对基金合同自动隔断的风险。   基金的过往事迹并不预示其将来推崇，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金推崇的保证。   本基金为交易型通达式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交易所上市。投资 者投成本基金时需具有深圳证券账户，但需提防，使用深圳证券交易所基金账户只可进行 基金的现款认购和二级市集交易，如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股 中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券 交易所 A 股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股中的上海证券交 易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券交易所 A 股账户。    基金管理东谈主依照恪称株连、淳厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者欢乐”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应负责阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金家具贵寓纲目。    各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协商 未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用 的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不休 力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。    本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 09 日，关联财务数据和净值推崇截止日 为 2024 年 09 月 30 日(未经审计)。                    目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 干系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的凯旋 第七部分 基金份额折算与变更登记 第八部分 基金份额的上市交易 第九部分 基金份额的申购与赎回 第十部分 基金的投资 第十一部分 基金的事迹 第十二部分 基金的财产 第十三部分 基金资产的估值 第十四部分 基金的收益分拨 第十五部分 基金的用度与税收 第十六部分 基金的司帐与审计 第十七部分 基金的信息表示 第十八部分 风险揭示 第十九部分 基金的隔断与计帐 第二十部分 基金合同的内容纲目 第二十一部分 基金托管契约的内容纲目 第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十三部分 其他应表示事项 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十五部分 备查文献                 第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息表示管理办法》（以下简称《信息表示办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险管理规矩》（以下简称《流动性风险管理规矩》）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）等关联法律法例的规矩， 以及《鹏华国证疫苗与生物科技交易型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基 金合同）的约定编写。   本招募说明书论说了鹏华国证疫苗与生物科技交易型通达式指数证券投资基金（以下 简称“本基金”或“基金”）的投资想法、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的 必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其真实性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求 召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关联规矩享有权利、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应扫视查阅基金合同。                 第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用改良和补充 交易型通达式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充 投资基金招募说明书》过头更新 基金家具贵寓纲目》过头更新 基金份额发售公告》 市交易公告书》 释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其经常作念出的 改良 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的 改良 赎回实施确定》界说的“交易型通达式基金”，简称“ETF” 通达式运作方式的基金 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》及干系法律法例规矩，使用来自境外的资金进行境内证券期货 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回及转托管等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主坚忍了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 资基金登记结算业求实施确定》以及干系业务法律解释界说的基金份额登记、存管、过户、清 算和结算业务 接受鹏华基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面阐述的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 司、销售机构的干系业务法律解释和规矩及颁布机关对其经常作念出的改良 金合同规矩的对价向基金管理东谈主购买基金份额的步履 要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的步履 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应得到的 现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数辩论 额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据辩论，并通过深圳证券交易所发布的基金 份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的步履 基准日 给与剔除上市后折算身分的基金份额净值）与基金上市前一工作日基金份额净值之比减去 标的指数收盘值之比减去 1 再乘以 100% 额销售机构的操作 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息表示办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子表示网站）等弁言 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、诱导受限的新股及非公开辟行股票、 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券、资产援救证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让 或交易的债券等 金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务                   第三部分 基金管理东谈主    一、基金管理东谈主概况            出资东谈主称呼                   出资额（万元）      出资比例         国信证券股份有限公司                     7,500     50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%              总   计                     15,000   100%   二、主要东谈主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文告、董事长。自 2024 年 4 月出手担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、金钱管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月出手担任鹏 华基金管理有限公司董事。   周中国先生,董事,司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为本领有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席推论官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外推论委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席推论 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席推论官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席推论官。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月出手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业约束部、圣保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生,寂然董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区处事、秘书、剪辑，甘肃 省委筹议室处事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会筹议室主任，中国银监会 政策法例部（筹议局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限使命公司董事长兼党委文告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限使命公司监事长兼党委副文告。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,寂然董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责 贷款管理和运营，技俩波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问人 有限公司，现任曼达林投资顾问人有限公司推论合伙东谈主。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,寂然董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼推论董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司推论董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国齐证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司推论董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月出手担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融事迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合买卖银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 推论委员会成员。现 任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处顾问人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月出手担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月出手担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祯祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规民众、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月出手担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事说明部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。    韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开辟银行资金局主任科员， 天下社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信筹议院，从事 产业政策筹议工作；历任鹏华基金管理有限公司筹议员、基金司理助理、筹议部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。    李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国成就银行河南省分行海外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问人公司商量 顾问人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构承诺部总司理。    陈龙先生,国籍中国,经济学硕士,15 年证券从业教会。曾任杭州衡泰软件公司金融工 程师，2009 年 12 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部金融工程总监助理、量 化及养殖品投资部量化筹议总监助理，先后从事金融工程、量化筹议等工作，现任量化及 养殖品投资部量化筹议副总司理、基金司理。2015 年 09 月至 2018 年 05 月担任鹏华钢铁 分级基金司理，2016 年 07 月至 2018 年 04 月担任鹏华创业板分级基金司理，2016 年 09 月 至 2018 年 04 月担任鹏华地产分级基金司理，2016 年 09 月至 2018 年 05 月担任鹏华香港 中小企业指数（LOF）基金司理，2016 年 10 月至 2018 年 04 月担任鹏华互联网分级基金经 理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华国防分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华证券保障分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华证券分级基金 司理，2019 年 03 月担任鹏华空天军工指数（LOF）基金司理，2019 年 11 月担任中证 500 基金司理，2019 年 12 月至 2022 年 10 月担任龙头券商基金司理，2020 年 01 月担任鹏华中 证 500ETF 联结基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 10 月担任鹏华券商基金司理，2021 年 担任生物疫苗 ETF 基金司理，2023 年 07 月担任食粮 ETF 基金司理，2024 年 09 月担任鹏华 国证食粮产业 ETF 发起式联结基金司理，陈龙具备基金从业履历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：    林嵩先生,国籍中国,理学硕士,9 年证券从业教会。2015 年 4 月加盟鹏华基金管理有限 公司，历任量化及养殖品投资部量化筹议员、投资司理等，现担任量化及养殖品投资部副 总监/基金司理。2023 年 06 月担任生物疫苗 ETF 基金司理，2024 年 10 月担任鹏华国证疫 苗与生物科技 ETF 发起式联结基金司理，2024 年 11 月担任鹏华北证 50 成份指数发起式基 金司理，林嵩具备基金从业履历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：    本基金历任的基金司理：    无。  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。  闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。  三、基金管理东谈主的职责 为；  四、基金管理东谈主的承诺 法》、《运作办法》、《信息表示办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面按捺制 度，遴选有用措施，胡闹违法步履的发生。  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交易行径；  （7）疏忽株连，不按照规矩履行职责；  （8）法律法例以及中国证监会辞谢的其他步履。 法例及行业表率，淳厚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法计议；  （2）违抗法律法例、基金合同或托管契约；  （3）特别毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）断绝、干豫、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；  （6）疏忽株连、奢华权利；  （7）泄露在职职期间细察的关联证券、基金的买卖艰深、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资野心等信息；  （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，顺利或迤逦进行其他股票投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何时势为其他组织或个东谈主进行证券交易；  （10）违抗证券交易所业务法律解释，利用对敲、倒仓等罪人技巧主宰市集价钱，滋扰市 场规律；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息表示和告白中特别含有子虚、误导、诈骗成份；  （13）以不正直技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法例辞谢的步履。  （1）依照关联法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间细察的关联证券、基金的买卖艰深，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资野心等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过头他行径。  五、基金管理东谈主的里面按捺轨制  基金管理东谈主的里面按捺谨守以下原则：  （1）健全性原则：里面按捺应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个花式；  （2）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控模范，保养内控轨制 的有用推论；  （3）寂然性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂然，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、彼此制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的计议管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的按捺成本达到最好的里面按捺效率。  （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当允洽国度法律、法例、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面按捺轨制应当涵盖基金管理东谈主计议管理的各个花式，不得留有 轨制上的空缺或症结；  （3）审慎性原则：制定里面按捺轨制应当以审慎计议、防护和化解风险为起点；  （4）应时性原则：里面按捺轨制的制定应当跟着关联法律法例的调整和基金管理东谈主经 营政策、计议方针、计议理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险按捺委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险按捺政策和控 制政策、调解突发要紧风险等事项；  （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务花式正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会顺利申诉；  （3）公司计议管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对各样 风险给予充分的评估和防护，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、辩论，并实时采 取防护和按捺措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过依期 或不依期查验里面按捺轨制的推论情况，促使公司各项计议管理行径的表率运行；  （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主全体层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时申诉的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险按捺”的理念，公司每个职工均负有一 线风险按捺职责，负责把公司的风险按捺理念和措施落实到每一个业务花式当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行申诉、反馈的义务。  （1）公司通过赓续健全法东谈主治理结构，充分阐明寂然董事和监事会的监督职能，力图 从起源上阻毫不正直关联交易、利益输送和里面东谈主按捺阵势的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；   （2）管理层牢固设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防护意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险封闭劝诱到公司各个部门、各个岗亭和各个花式；   （3）公司依据自身计议特质建立了包括岗亭自控、干系部门和岗亭之间彼此监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责长入、严实有用的三谈内控防地；   （4）建立并赓续完善里面按捺体系及里面按捺轨制：自成立来，公司赓续完善内控组 织架构、按捺模范、按捺措施以及按捺职责，建立健全里面按捺体系。通过赓续地对里面 按捺轨制进行改良和更新，公司的里面按捺轨制赓续走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息表示轨制、监察稽核轨制、信息本领管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭成就、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规章等，从基本管理轨制和 业务历程上进行风险按捺；   （6）建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭成就上遴选了严格的分离制 度，达成了基金投资与交易、交易与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭成就上减少和防护操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工齐能明确我方的岗 位职责和风险管理使命；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、申诉、按捺以及监督模范， 并经过允洽的按捺历程，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作关联的风险，通过显豁的申诉渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、按捺，使部门和管理层即时把持风险现象并实时、快速作出风险按捺决策；   （9）建立自动化监督按捺系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开辟的投资目的监 控系统等辩论机辅助按捺系统，对投资比例限制、“辞谢买入股票名单”、交叉交易等方面 进行电子化按捺，有用地胡闹了运立场险和操守风险；   （10）赓续强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司赓续强化投资规律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、辞谢和限制投资股票轨制，并由筹议小组负责 保养，系数股票投资必须完全从股票库中遴选。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对 各基金遵照基金合同的情况进行评估，防护契约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和扶助里面按捺轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面按捺的表示真实、准确；    （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展赓续完善里面按捺体系和里面按捺制 度。                          第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主基本情况    称呼：华泰证券股份有限公司    住所：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东谈主：张伟    设立期间：1991 年 4 月 9 日    批准设立机关：中国东谈主民银行总行    批准设立文号：银复1990497 号文    基金托管履历批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管履历 的批复》（中国证监会证监许可20141007 号）    组织时势：股份有限公司（上市）    注册成本：902730.2281 万东谈主民币    量度电话：025-83388233    量度东谈主：王金成    华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 月 26 日稳健开业。1994 年，经江苏省体改委批准，公司改制为定向召募股份公司。1997 年 6 月，公司改名为“江苏证券有限使命公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有 限使命公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司全体变更为“华泰证券股份有 限公司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司招揽合 并信泰证券有限使命公司。2010 年 2 月，公司凯旋在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司 在香港联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板市集上市交易。 华泰证券是一家国内当先的大型抽象证券集团，具有普遍的客户基础、当先的互联网平台 和敏捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机结合的 方式，为个东谈主和机构客户提供全场所的证券及金融服务，并接力于成为兼具原土上风和全 球视线的一流抽象金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年 为 A 类 AA 级，2018 年为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年 为 A 类 AA 级。   华泰证券资产托管部充分阐明算作新兴托管券商的证券市集专科化上风，搭建了由高 训诫东谈主才组成的专科化托管团队。现存职工中本科以上东谈主员占比 100%，硕士筹议生东谈主员占 比进取 90%，专科散布合理，是一支淳厚勤奋，开拓翻新的资产托管从业东谈主员团队。   华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管履历，可为各 类公开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券永久相持稳健的计议理念， 严格管理、审慎计议、表率运作，防备风险管理，保持细腻的成本结构，严格遵照国度有 关基金托管业务的法律法例、行业监管规章和公司关联管理规矩，表率运作、严格管理， 确保基金托管业务的稳健运行。   华泰证券资产托管部领有寂然的安全监控设施，恰当、高效的托管业务系统，完善的 业务管理轨制。保证基金财产的安全好意思满，确保关联信息的真实、准确、好意思满、实时披 露，为基金份额持有东谈主利益履行基金托管职责，保证基金份额持有东谈主的正当权益。   二、托管业务的里面按捺轨制   遵照国度关联托管业务的法律法例、行业监管法律解释和公司关联管理规矩，秉持稳健经 营、表率运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制历程等方面进一步完善风险按捺措 施，防护和化解风险，保证托管资产的安全好意思满；保养基金份额持有东谈主的权益；保障资产 托管业务安全、有用、稳健运行。   华泰证券风险管理组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管理委员会、总 裁室及风险按捺委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。   董事会是风险管理的最高决策机构，并对公司全面风险管理体系的有用性承担最终责 任。董事会设合规与风险管理委员会，对风险管理的总体想法、基本政策、风险评估申诉 进行审议并建议意见；对需董事会审议的要紧决策的风险和要紧风险的惩办决策进行评估 并建议意见。总裁室是风险管理的最高推论机构，根据董事会的授权和批准，结合公司经 营想法，具体负责实施风险管理工作，并下设风险按捺委员会。公司设首席风险官，负责 全面风险管理工作。在主要业务部门齐设立了一线的风险按捺组织，各级组织和东谈主员需在 授权范围内履行风险管理的职责，单干显豁，强调彼此合作。公司指定风险管理部履行风 险管理职责，监测、评估、申诉公司全体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议。合 规法律部是华泰证券合规管理的中枢职能部门，主要负责对公司计议管理行径和职工执业 步履进行合规管理，以及管理公司的法律事务工作。查察部负责对公司各级部门的风险管 理、里面按捺及计议管理绩效进行寂然、客不雅地查验、监督、评价，并督促其改进。各部 门单干合作，各有侧重，共同阐明事前识别与防护、事中监测与按捺、过后监督与评价三 谈防地功能。资产托管部通过设立里面合规岗亭、内控查验机制、申诉机制等方式，达成 对各样风险的全面有用管理，保证在正当合规、稳健表率的基础上开展基金托管业务。   华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面按捺轨制体系，建立了业务管理制 度、里面按捺轨制、业务操作历程，涵盖了业务管理操作、司帐核算、监督和内控、信息 系统、里面管理等各方面，笼罩了资产托管业务开展的各个繁重花式，八成有用带领业务 平淡运转、稳健发展。   主要风险按捺措施：（1）通过严格的业务繁重轨制、专用交易单元及结算备付金账 户、合理的账户结构、核算对账机制、什物质产清点轨制、里面多层级监督查验机制、系 统保障客户资金安全、安防按捺等措施有用按捺资产安全风险；（2）通过监督管理机制、 建立并完善投资监督系统、投资监督管理实施决策、中枢业务数据向公司风控部门通达、 透明化运作等措施有用按捺投资监督风险；（3）通过里面管理按捺轨制、多维度对账机 制、复核监督机制、系统故障济急处理机制和可怜备份机制等措施有用防护资金计帐风 险；（4）通过明确指示处理干系要素机制、严格资金划付管理历程、划款指示审核机制、 监控资金变动机制、东谈主工备份划款方式、实时交流反馈机制等措施有用防护资金交收风 险；（5）通过契约约定估值方法、信息传递模范及差错处理机制、寂然司帐核算机制、建 立对账机制、司帐贵寓管理调阅机制、差错及济急处理机制等措施有用防护资产净值估算 作假风险；（6）通过信息表示和守密轨制、契约约定信息表示的内容和模范、原始账簿数 据分析和相聚机制、信息批露授权机制等措施有用防护信息表示风险。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》、《基金合同》、《托管契约》和干系法律法例的规矩对基金投资范围、投资 对象、辞谢投资步履，基金投资、融资比例，基金管理东谈主参与银行间债券市集，基金管理 东谈主投资诱导受限证券，遴选入款银行进行监督。对基金资产净值辩论、各样基金份额的基 金份额（参考）净值辩论、应收资金到账、基金管理东谈主报酬的计提和支付、基金用度开支 及收入确定、基金收益分拨、干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据 等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和《托管契约》的规矩，应实时以电话提醒或书面请示等方式通知基金管理 东谈主限期纠正。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面通知后 应不才一工作日前实时查对并以书面时势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期 限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易模范也曾凯旋的指示违抗法律、行政法例和其他 关联规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东谈主，并实时向中国证监 会申诉，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。                       第五部分 干系服务机构  一、基金份额销售机构  具体名单详见基金管理东谈主官方网站  基金管理东谈主可根据关联法律法例要求，根据实情，遴选其他允洽要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。  包括具有经纪业务履历及深圳证券交易所会员履历的系数证券公司。  二、登记机构  称呼：中国证券登记结算有限使命公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  量度电话：0755-25941405  传真：0755-25987133  负责东谈主：丁志勇  三、出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  法定代表东谈主：廖海  办公室地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  量度电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  量度东谈主：刘佳  承办讼师：刘佳、吴卫英  四、司帐师事务所  称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊庸俗合伙）  住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  法定代表东谈主：邹俊  办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   量度电话：(0755)25471000   传真：(0755)82668930   量度东谈主：蔡正轩   承办司帐师：吴钟鸣、黄倾媛                第六部分 基金的召募与基金合同的凯旋   一、基金的召募与基金合同的凯旋   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他关联法律法例，以及基金合同的规矩，经 中国证监会 2022 年 8 月 12 日证监许可20221779 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2023 年 2 月 22 日稳健凯旋。   二、召募对象   允洽法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   三、基金运作方式和类型   交易型通达式，股票型基金   四、基金的存续期限   不依期   五、刊行联结基金或增设新的份额类别   在不违抗法律法例及对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金管理东谈主 可根据基金发展需要，召募并管理以本基金为想法 ETF 的一只或多只联结基金，或为本基 金增设新的份额类别，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、灵通场外申购、赎回等干系业务   在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金管理东谈主 可根据基金发展需要，履行允洽模范后灵通场外申购、赎回等干系业务并制定、公布相应 的交易法律解释。   七、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界   《基金合同》凯旋后，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期申诉中给予表示；连气儿 50 个工作 日出现前述情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                  第七部分 基金份额折算与变更登记   基金合同凯旋后，为了更好的追踪标的指数和提高交易便利，本基金不错进行份额折 算。  一、基金份额折算的期间  基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息表示办法》的关联规矩公告。  二、基金份额折算的原则  基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份额数额将发 生调整，但调整后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无内容性影响（除因余数处理而产生的损益外）， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基 金份额享有权利并承担义务。  要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。  三、基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。              第八部分 基金份额的上市交易  一、基金份额上市  基金合同凯旋后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资基 金上市法律解释》，向深圳证券交易所肯求基金份额上市：  基金份额上市前，基金管理东谈主应与深圳证券交易所坚忍上市契约书。基金份额获准在 深圳证券交易所上市的，基金管理东谈主应按照干系规矩发布基金上市交易公告书。  二、基金份额的上市交易  本基金于 2023 年 3 月 13 日出手在深圳证券交易所上市交易。  基金份额在深圳证券交易所的上市交易需解雇《深圳证券交易所交易法律解释》、《深圳 证券交易所证券投资基金上市法律解释》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实 施确定》等关联规矩。  三、上市交易的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市  上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市按照《深圳证券交易所证券 投资基金上市法律解释》的干系规矩推论。  当本基金发生深圳证券交易所干系规矩所规矩的因不再具备上市条件而应当隔断上市 的情形时，本基金可由交易型通达式指数证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金转型并隔断上市后，对于本基 金场内份额的处理法律解释由基金管理东谈主提前制定并公告。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金管理东谈主将本着维 护基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行允洽的模范后与该指数基金合并或者中式其他合 适的指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值的辩论与公告   基金管理东谈主或者基金管理东谈主托付其他机构在干系证券交易所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据辩论基金份额参考净值（IOPV）并通过深圳证券交 易所发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞谢用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。 基金管理东谈主托付的其他机构调整关联基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应调 整。   五、干系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的法律解释等干系规矩 内容进行调整的，基金合同相应给予修改，并按照新规矩推论，且此项修改毋庸召开基金 份额持有东谈主大会。   六、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交易的新功 能，基金管理东谈主不错在履行允洽的模范后加多相应功能。               第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金面前仅遴选深圳证券交易所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，将来基金管理东谈主可 根据基金发展需要，灵通场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结算有限使命公司基金 业务系统以深、沪证券市集组合证券办理跨深、沪证券市集交易型基金的申购、赎回）或 其他深圳证券交易所、登记机构允许的申赎模式，届时将发布公告给予表示并对本基金的 招募说明书给予更新，毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议。   一、申购和赎回现象   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业现象或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在出手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变 更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。  在将来条件允许的情况下，基金管理东谈主直销不错灵通申购赎回业务，具体业务的办理 期间及办理方式基金管理东谈主将另行公告。  二、申购和赎回的通达日及期间  投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的平淡交易日的交易期间，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易期间变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息表示办法》的关联规矩在规矩弁言上公告。  本基金自 2023 年 3 月 13 日起（含当日）通达日常申购、赎回业务。  本基金可在基金上市交易之前出手办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间，可暂停 办理申购、赎回。  在确定申购出手与赎回出手期间后，基金管理东谈主应依照《信息表示办法》的关联规矩 在规矩弁言上公告申购与赎回的出手期间。  三、申购与赎回的原则 法权益不受毁伤并得到自制对待。  基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整，或依据法律法例、 《业务法律解释》的变更调整上述原则。基金管理东谈主必须在新法律解释出手实施前依照《信息表示 办法》的关联规矩在规矩弁言上公告。  四、申购与赎回的模范  投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主规矩的模范，在通达日的具体业务办 理期间内建议申购或赎回的肯求。  投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资东谈主在提交赎回 肯求时须持有豪阔的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   一般情况下，投资者申购、赎回肯求在受理应日进行阐述。如投资东谈主未能提供允洽要 求的申购对价，则申购肯求失败。如投资东谈主办有的允洽要求的基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价，则赎回肯求 失败。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销售机构确 实经受到肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回肯求 的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金管理东谈主在不违抗法律法例的前提下，可对上述模范法律解释进行调整。基金管理东谈主应 依照《信息表示办法》的关联规矩在规矩弁言上公告。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 的计帐交收适用《业务法律解释》和参与各方干系契约的关联规矩。   投资者 T 日申购凯旋后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收登记与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回凯旋后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交 所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主 和基金托管东谈主。   要是登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现弗成平淡践约的情形，则依据《业务规 则》和参与各方干系契约的关联规矩进行处理。   投资者应按照基金合同和招募说明书的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代和 现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并要 求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或沿途组合证券或者用以赎回的部分或沿途基金份额因被国 家有权机关冻结或强制推论导致不及额的，基金管理东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东谈主或基金资产遭受损失的，基金 管理东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资产要求该投资者进行抵偿。   如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述法律解释并适用于本 基金的，则按照新的法律解释推论，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主内容性 利益的前提下，对上述申购赎回的模范以及计帐交收和登记的办理期间、方式、处理法律解释 等进行调整，并按照《信息表示办法》的关联规矩在规矩弁言上给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 购、赎回单元为 100 万份。最小申购、赎回单元由基金管理东谈主抽象沟通对投资组合追踪误 差的影响以及市集需求等身分确定和调整。 边界进行按捺，并在申购赎回清单中公告。 应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险按捺的需要，可遴选上述措施对基金边界给予按捺。具体见基金管理东谈主干系公告。 管理东谈主必须依照《信息表示办法》的关联规矩在规矩弁言上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过头用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后辩论，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行允洽模范，不错允洽蔓延辩论或公告。 他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给投资东谈主的组合证券、 现款替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。申购赎回清单的内容与花式详见“七、申购赎回清单的内容与花式”。 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的干系用度。   基金管理东谈主不错在不违抗干系法律法例且不影响基金份额持有东谈主内容性利益的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单辩论和公告期间进行调整并按照法律法例规矩公告。   七、申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、T-1 日基金份额净值 过头他干系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在申购赎 回清单中加多的编造证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替 代标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市 成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为 “必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券 的赎回替代金额之和。  组合证券是指本基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。  现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（标志为“辞谢”）、不错现款替代（标志为 “允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的标志不错设为：“辞谢”、“允许”和“必须”。  对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  辞谢现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款算作替代。  不错现款替代适用于系数成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，是指在申购基金份额时，允许使用现 金算作沿途或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 算作替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股时，是指在申购赎回基金份额时，该成份 证券必须使用现款算作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款算作替代。  A、不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  【1】对于深市成份证券  ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买入证券或基金管理东谈主认 为不错适用的其他情形。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的辩论公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。要是深圳证券交易 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所通知规矩的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券 平淡交易后买入，而践诺买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将退 还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理 东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平淡交易的 2 个交易日内（简称为“T+2 日内”），基 金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。基金管理东谈主有权在 T+2 日内任意时 刻以收到的替代金额代投资者买入小于即是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，实 际买入被替代证券的价钱可能处于 T+2 日内较高的位置或处于最高价钱，基金管理东谈主对此 不承担使命。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者 不进行任何买入证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被替代证券的情形包括但不限于市集 流动性不及、本领系统无法达成以及基金管理东谈主觉得不应买入的其他情形。T+2 日日终， 若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买入价钱 与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入沿途被 替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照 T+2 日收盘 价辩论的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所平淡交易日已达到 20 日而该证券平淡交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘 价辩论的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，干系款项 的计帐交收将于尔后 3 个工作日内完成。   ④替代限制：为有用按捺基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金管理东谈主可规矩投资者使 用不错现款替代的比例所有这个词不得进取申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 辩论公式为：   要是深圳证券交易所现款替代比例辩论公式发生变化，以深圳证券交易所通知规矩的 为准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对成就不错现款替代的 沪市成份证券沿途用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的辩论公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。要是上海证券交易 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通知规矩的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该 部分证券，践诺买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于 操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将退还多收 取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该 部分证券，践诺卖出价钱扣除干系交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于 操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管理东谈主将退还少支 付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管理东谈主将向 投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并 据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交易阐述后按照“期间优先、实时申报”的原则顺序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐述后按照“期间优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证 券有平淡交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   期间优先的原则为：申购赎回标的雷同的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后 措施按照深交所阐述申购赎回的期间确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上交所连气儿竞价期间，根据收到的深交所申购赎回 阐述记录，在本领系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交易指示。   基金管理东谈主按照“期间优先”的原则顺序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购阐述期间措施，以替代金额与被替代证券的顺序践诺购入成 本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“期间优先”的原则顺序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照赎回阐述期间措施，以替代金额与被替代证券的顺序践诺卖出收入（卖 出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成 本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购 入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价辩论的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出沿途被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价辩论的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所平淡交易日已达到 20 日而该证券平淡交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与交易 用度）加上按照最近一次收盘价辩论的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺 卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价辩论的未卖出的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，干系款项 的计帐交收将于尔后 3 个工作日内完成。   B、必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证 券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护 持有东谈主利益等原因觉得有必要成就必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的辩论方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于辩论基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主辩论的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其辩论公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与相应证 券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司提供的标的指数 成份证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则辩论公式中的 “T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额 的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其辩论公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   图表：T 日申购赎回清单的花式例如如下： 基本信息 最新公告日历        T日 基金称呼          鹏华国证疫苗与生物科技交易型通达式指数证券投资基金 基金管理公司称呼      鹏华基金管理有限公司 基金代码          159657 想法指数代码        980015 基金类型          跨市集 ETF                        T-1 日信息内容 现款差额          XXXX.XX 元 最小申购、赎回单元资    XXXXXX.XX 元 产净值 基金份额净值        X.XXXX 元                        T 日信息内容 预估现款差额        XXXX.XX 元 不错现款替代比例上限    50.00% 是否需要公布 IOPV   是 最小申购、赎回单元     1000000 份 最小申购赎回单元现款    0.00 元 红利 本市集申购赎回组合证    XX 只 券只数 沿途申购赎回组合证券    XX 只（含“159900”证券） 只数 是否通达申购        允许 是否通达赎回        允许 本日净申购的基金份额    不设上限 上限 本日净赎回的基金份额    不设上限 上限 单个证券账户本日净申    不设上限 购的基金份额上限 单个证券账户本日净赎    不设上限 回的基金份额上限 本日累计可申购的基金        不设上限 份额上限 本日累计可赎回的基金        50000000 份 份额上限 单个证券账户本日累计        不设上限 可申购的基金份额上限 单个证券账户本日累计        不设上限 可赎回的基金份额上限                          T 日组合信息内容                   现款     申购现款        赎回现款   申购 证券     证券简   股份                                  赎回替                   替代     替代溢价        替代折价   替代         挂牌市集 代码      称    数目                                  代金额                   标志       比例         比例    金额 说明：此表为示例。申购赎回清单的花式可根据深圳证券交易所的系统升级相应调整，具 身时势以深圳证券交易所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 值或无法进行证券交易。 大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利 益的情形。 单编制作假或 IOPV 辩论作假。 购，或者因指数编制机构、干系证券/期货交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或 编制欠妥。上述荒谬情况指基金管理东谈主无法猜测并不可按捺的情形，包括但不限于系统故 障、收集故障、通信故障、电力故障、数据作假等。 估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购肯求。 购肯求被阐述凯旋，会使本基金当日申购份额进取申购赎回清单中规矩的申购份额上限 时，该笔申购肯求将被断绝。   发生除上述第 4、9 项之外暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停申购的，基金管理东谈主应 当根据关联规矩在规矩弁言上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被沿途或部分拒 绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时恢 复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回对价： 回肯求或降速支付赎回对价。 值或无法进行证券交易。 单编制作假或 IOPV 辩论作假。 回，或者因指数编制机构、干系证券/期货交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或 编制欠妥。上述荒谬情况指基金管理东谈主无法猜测并不可按捺的情形，包括但不限于系统故 障、收集故障、通信故障、电力故障、数据作假等。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金赎回肯求或降速支付赎回对价。 回肯求被阐述凯旋，会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中规矩的赎回份额上限 时，该笔赎回肯求将被断绝。   发生除上述第 8 项之外情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价的，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东谈主应实时收复赎 回业务的办理并公告。  十、其他申购赎回方式及服务 际情况需要向本基金的联结基金灵通特殊申购，不收取申购用度。具体请参见招募说明书 或干系公告。 东谈主不错根据具体情况履行允洽模范后灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的 具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。  在条件允许时，在不违抗法律法例规矩且对基金份额持有东谈主无内容性不利影响的前提 下，基金管理东谈主也可遴选其他合理的申购方式，并于新的申购方式出手推论前给予公告。 理契约。  十一、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、允洽法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。  秉承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于 允洽条件的非交易过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收 费。  十二、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规矩的圭臬收取转托管费。  十三、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  十四、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会招供的交易现象或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十五、其他业务   在不违抗法律法例及中国证监会规矩的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无内容性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务法律解释，并依照《信息表示办法》的关联规矩进行公告。   十六、基金计帐交收与登记模式的调整或新增   本基金获批后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司针对跨市集交易 型通达式指数证券投资基金调整计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登记模式并引 入新的申购、赎回方式，基金管理东谈主有权调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回 方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告 给予表示并对本基金的招募说明书给予更新，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 第十部分 基金的投资   一、投资想法   细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。本基金力图将日均追踪偏 离度按捺在 0.2%以内，年追踪舛误按捺在 2%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地达成投 资想法，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市交易的其他股票（包含主板、创业板及 其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公 司债、央行单据、政府援救机构债、地方政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债、可调养债券、可交换债券过头他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回 购、银行入款（包括契约入款、依期入款等）、货币市集器用、同行存单、资产援救证 券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须允洽中国证 监会干系规矩）。   本基金可依据法律法例的规矩，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽模范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，因法律法例的规矩而受限制的情形除外。   要是法律法例对该比例要求有变更的，可在履行允洽模范后以变更后的比例为准。   三、标的指数   国证疫苗与生物科技指数   将来若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个工作日向中国证监会申诉并建议惩办决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终 止。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确依期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则扶助基 金投资运作。   四、投资策略   本基金主要遴选完全复制策略，即按照标的指数成份股过头权重构建基金的股票投资 组合，并根据标的指数成份股过头权重的变化对股票投资组合进行相应调整。   当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进 行允洽变通和调整，竭力镌汰追踪舛误。   本基金力图将日均追踪偏离度按捺在 0.2%以内，年追踪舛误按捺在 2%以内。如因指数 编制法律解释调整或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛误进取上述范围，基金管理东谈主应遴选合 理措施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其徐徐买入，在竭力追踪 舛误最小化的前提下，本基金可遴选允洽方法，以镌汰买入成本。当遭遇成份股停牌、流 动性不及等其他市集身分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的身分时，本基金不错根据市集情况，结合筹议分析，对基金财产 进行允洽调整，以期在规矩的风险承受限制之内，尽量缩小追踪舛误。   （2）股票投资组合的调整   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过头权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行应时调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正干系和追踪舛误最小化。基 金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能给与合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能弗成按照成份股权重持有成份股，基金将 会给与合理方法寻求替代。   根据标的指数的调整法律解释和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调整。  根据指数编制法律解释，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；  根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有用追踪标的指数；  根据法律、法例规矩，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行允洽变通和调整，竭力镌汰追踪舛误。  本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的久了研 究判断，进行存托凭证的投资。  本基金债券投资组合将给与从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分 析等判断将来利率变化，并利用债券订价本领，进行个券遴选。  本基金可投资可调养债券及可交换债券，可调养债券及可交换债券兼具债权和股权双 重属性，本基金将通过对想法公司股票的投资价值分析和债券价值分析，结合本基金的产 品定位和投资想法抽象开展投资决策。  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些特殊情况下的流动性风险，主要遴选流动性好、交易活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，达成投资想法。同期，本基金将力图利用股指期货的杠 杆作用，镌汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位往往调整的交易成本和追踪误 差，从而达到恰当投资组结伴产净值的目的。  基金管理东谈主将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货交易制定投资决策历程和风险按捺等轨制并报董事会 批准。  本基金将抽象运用政策资产配置和战术资产配置进行资产援救证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵照法律法例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上得到恰当收益。  本基金可在抽象沟通预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。  为更好地达成投资想法，在加强风险防护并遵照审慎计议原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。  将来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在履行允洽模范后相应调整和 更新干系投资策略，并在招募说明书中更新公告。  五、投资决策依据及模范  （1）关联法律、法例和基金合同的关联规矩。  （2）经济运行态势和证券市集走势。  （3）投资对象的风险收益配比。  （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会依期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。  （2）基金司理（或管理小组）：想象和调整投资组合。想象和调整投资组合需要沟通 的基自己分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的寂然判断；大数据与金融工程部的分析申诉等。  （3）聚集交易室：基金司理向聚集交易室下达投资指示，聚集交易室司理收到投资指 令后分发予交易员，交易员收到基金投资指示后准确推论。  （4）大数据与金融工程部：依期和不依期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供干系分析申诉。  （5）风控管理部：监控各样基金投资运作。  （6）指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，抽象沟通成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调 整。  （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和践诺 需要调整上述投资决策模范，并给予公告。  六、事迹比拟基准  本基金事迹比拟基准为国证疫苗与生物科技指数收益率。  如本基金调整标的指数的，本基金的事迹比拟基准相应调整。  七、风险收益特征  本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、搀杂 型基金。同期本基金为交易型通达式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公 司相似的风险收益特征。  八、投资限制  基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产援救证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的沿途资产援救证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%，中国 证监会规矩的特殊品种除外；   （4）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产援救证券的比例，不得进取该资产支 持证券边界的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产援救证券，不得 进取其各样资产援救证券所有这个词边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持 有资产援救证券期间，要是其信用等级下降、不再允洽投资圭臬，应在评级申诉发布之日 起 3 个月内给予沿途卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，参加天下银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得进取本基金资产净值的 基金不允洽该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （11）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交易，需遵照下列投资比例限制：   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得进取基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金持有的股票 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差辩论）应当 允洽基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上 一交易日基金资产净值的 20%；   f.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当允洽以下要求：   a.出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得进取基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均辩论；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，与境内上市交 易的股票合并辩论；   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（9）、（10）、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理 东谈主之外的身分致使基金投资比例不允洽上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易 日内进行调整，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等身分致使基金投 资不允洽上述第（14）项情形时，基金管理东谈主不得新增出借业务；但中国证监会规矩的特 殊情形除外。法律法例另有规矩的从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起出手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行允洽 模范后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的规矩推论。   为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不正直的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行径。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、践诺按捺东谈主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当允洽基金的投资想法和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推论。干系交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。要紧关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。      法律法例或监管部门取消或调整上述辞谢性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行允洽模范后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的规矩推论。      九、基金管理东谈主代表基金哄骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。      十、基金的投资组合申诉      基金管理东谈主的董事会、董事保证本申诉所载贵寓不存在子虚记录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和好意思满性承担个别及连带的法律使命。      基金托管东谈主华泰证券股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 23 日复核了 本申诉中的财务目的、净值推崇和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在子虚记录、 误导性述说或者要紧遗漏。      本申诉中财务贵寓未经审计。      本申诉期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                                                        占基金总资产的比例 序号               技俩                   金额（元）                                                           （%）        其中：股票                          145,820,640.21          98.41        其中：债券                                       -              -        资产援救证券                                      -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                             -              -    资产 注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而 5.2 的所有这个词项不含可退替代款估值增 值。 （1） 申诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                             占基金资产净值比例 代码      行业类别          公允价值（元）                                                 (%)  A   农、林、牧、渔业                           -              -  B   采矿业                                -              -  C   制造业                   125,164,349.02          84.71      电力、热力、燃气及水生  D                                     -                -      产和供应业  E   建筑业                                -              -  F   批发和零卖业                  4,363,344.00           2.95  G   交通运输、仓储和邮政业                        -              -  H   住宿和餐饮业                             -              -      信息传输、软件和信息技  I                                     -                -      术服务业  J   金融业                                -              -  K   房地产业                               -              -  L   租借和商务服务业                           -              -  M   科学筹议和本领服务业             14,730,672.60           9.97      水利、环境和民众设施管  N                                     -                -      理业      住户服务、修理和其他服  O                                     -                -      务业  P   说明                                 -              -  Q   卫生和社会工作                 1,420,838.00           0.96  R   文化、体育和文娱业                          -              -  S   抽象                                 -              -      所有这个词                    145,679,203.62          98.59 （2） 申诉期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                             占基金资产净值比例 代码      行业类别          公允价值（元）                                                 (%)  A   农、林、牧、渔业                          -               -  B   采矿业                               -               -  C   制造业                       92,816.70            0.06      电力、热力、燃气及水生  D      产和供应业                             -                -  E   建筑业                               -                -  F       批发和零卖业                                       -                -  G       交通运输、仓储和邮政业                                  -                -  H       住宿和餐饮业                                       -                -          信息传输、软件和信息技  I          术服务业                                  46,710.89            0.03  J       金融业                                           -               -  K       房地产业                                          -               -  L       租借和商务服务业                                      -               -  M       科学筹议和本领服务业                                    -               -  N       水利、环境和民众设施管          理业                                           -                -  O       住户服务、修理和其他服          务业                                            -               -  P       说明                                            -               -  Q       卫生和社会工作                                       -               -  R       文化、体育和文娱业                                     -               -  S       抽象                                            -               -          所有这个词                                   139,527.59            0.09 （3） 申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 申诉期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号      股票代码 股票称呼        数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 申诉期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                  公允价值        占基金资产净值比  序号          股票代码      股票称呼     数目（股）                                                  （元）           例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些特殊情况下的流动性风险，主要遴选流动性好、交易活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，达成投资想法。同期，本基金将力图利用股指期货的杠 杆作用，镌汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位往往调整的交易成本和追踪误 差，从而达到恰当投资组结伴产净值的目的。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案造访，或在申诉 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案造访的、或在申诉编制 日前一年内受到公开驳诘、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同规矩的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号          称呼                         金额（元） （4） 申诉期末持有的处于转股期的可调养债券明细 注：无。 （5） 申诉期末前十名股票中存在诱导受限情况的说明 注：无。                          诱导受限部分的公 占基金资产净               诱导受限情况  序号    股票代码       股票称呼                           允价值（元）            值比例（%）      说明 （6） 投资组合申诉附注的其他笔墨形容部分   由于四舍五入的原因，投资组合申诉中数字分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                     第十一部分 基金的事迹   基金管理东谈主承诺以淳厚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同凯旋以来的投资事迹与同期基准的比拟如下表所示（本申诉中所列财 务数据未经审计）：                                   事迹比拟基准                     净值增长率标 事迹比拟基准             净值增长率 1               收益率圭臬差 1-3            2-4                     准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 -14.82%   1.18%   -19.43%   1.22%   4.61%   -0.04% 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -27.75%    1.57%   -32.97%   1.60%   5.22%   -0.03% 年 09 月 30 日                         第十二部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过头他 资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主或基金管理东谈主根据干系法律法例、表落拓文献为本基金开立资金账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂然。    四、基金财产的防守和刑事使命    本基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章吊销或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。                第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易现象的交易日以及国度法律法例规矩需要对 外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、资产援救证券和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业司帐准 则》、监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃市集且八成获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最 近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价弗成真实反应 公允价值的，支吾报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本领中沟通不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制算作特征沟通。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其无数持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在现时情况下适用而且有豪阔可利用数 据和其他信息援救的估值本领确定公允价值。给与估值本领确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调整并确定 公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响 证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的 现行市价及要紧变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱；  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）交易所上市交易的可调养债券以逐日收盘价算作估值全价；  （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本领确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产援救证券，给与估值本领确定公允价值；  （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，支吾市集报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行径很少的情况下，应给与估值本领确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开辟行未上市或未挂牌转让的股票和债券，给与估值本领确定公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开辟售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等诱导受限股票，按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在彰着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 境未发生要紧变化的，以最近交易日的结算价估值。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及干系 法律法例的规矩或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   根据关联法律法例，基金资产净值辩论和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的辩论结果对外给予公布。   五、估值模范 量辩论，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日辩论基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值作假的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值作假时，视为基金 份额净值作假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的差错形成估值作假，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的使命东谈主应当对由 于该估值作假遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值作假处理原则”给予赔 偿，承担抵偿使命。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据辩论差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假使命方应实时调解各 方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假使命方承担；由于估值作假责 任方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估值作假使命方对顺利损失 承担抵偿使命；若估值作假使命方也曾积极调解，而且有协助义务确当事东谈主有豪阔的期间 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值作假使命方支吾更正的情况向关联 当事东谈主进行阐述，确保估值作假已得到更正。   （2）估值作假的使命方对关联当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值作假的关联顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 使命方仍支吾估值作假负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值作假使命方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果得到欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获 得的抵偿额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和进取其践诺损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值作假调整给与尽量收复至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   （5）估值作假使命方断绝进行抵偿时，要是因基金管理东谈主差错形成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主差错形成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 形成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值作假确当事东谈主未按规矩对受损方进行抵偿，而且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规矩，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿使命，则基金管理东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例规矩的其他原则处理估值作假。   估值作假被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值作假发生的原因确定 估值作假的使命方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值作假的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值辩论出现作假时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管 东谈主，并遴选合理的措施胡闹损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统成就而产生的净值辩论尾差，以基金 管理东谈主辩论结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主 应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责辩论，基金托管东谈主负责进行复核。基 金管理东谈主应于每个估值日交易扫尾后辩论当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值辩论结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基 金净值给予公布。   九、特殊情形的处理 金资产估值作假处理。 入款银行等级三方机构发送的数据作假，或由于国度司帐政策变更、市集法律解释变更等原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾遴选必要、允洽、合理的措施进行查验，关联词未能 发现该作假而形成的基金资产净值辩论作假，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施缩小或排除由此形成的影响。                第十四部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指按捺收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。      三、基金收益分拨原则 上，基金管理东谈主可进行收益分拨； 近标的指数同期累计报酬率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨无需以弥补耗费 为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；      在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管理东谈主可 调整基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。      四、基金收益分拨数额的确定原则      基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率-标的指数同期 累计报酬率      基金累计报酬率＝收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则给与 剔除上市后折算身分的基金份额净值）/基金上市前一工作日基金份额净值-1*100%      剔除上市后折算身分的基金份额净值＝      注：   为连乘秀雅。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。      标的指数同期累计报酬率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一工作日标的指数 收盘值-1*100%      当上述逾额收益率进取 1%时，基金管理东谈主有权进行收益分拨。 定收益分拨比例。 位，第 4 位舍去。      五、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      六、收益分拨决策的确定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩弁言 公告。      七、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的辩论方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的辩论方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应契约规矩，按 用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金 财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关联税收征收的规矩代扣代缴。               第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表示； 按照关联规矩编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》规矩的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩弁言公告。               第十七部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险管理规矩》、《基金合同》过头他关联规矩。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主过头日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪人 东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予表示的基金信息通过符 合中国证监会规矩条件的天下性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息表示办法》规矩 的互联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子表示网站）等弁言表示，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息表示 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓纲目 有东谈主大会召开的法律解释及具体模范，说明基金家具的特性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主 应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》凯旋后，基金家具贵寓纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个工作日内，更新基金家具贵寓纲目，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金家具贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告、《基金合同》请示性公告登载在规矩报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓纲目、《基金合同》和托管协 议登载在规矩网站上，并将基金家具贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发 售的三日前登载在规矩报刊和规矩网站上。   （三）《基金合同》凯旋公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩报刊和规矩网站上登载《基 金合同》凯旋公告。   （四）基金份额上市交易公告书   本基金基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市 交易前至少 3 个工作日，将基金份额上市交易公告书登载于规矩网站上，并将上市交易公 告书请示性公告登载在规矩报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在出手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交易 的，基金管理东谈主应当至少每周在规矩网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交易的，基金管理东谈主应当在不晚 于每个通达日/交易日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日 /交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表示半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规矩弁言上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份额 折算结果公告登载于规矩弁言上。   （七）申购赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个通达日，通过网站、 申购赎回代理券商以过头他弁言公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登 载在规矩网站上，并将年度申诉请示性公告登载在规矩报刊上。基金年度申诉中的财务会 计申诉应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉 登载在规矩网站上，并将中期申诉请示性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度申诉请示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或 者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他繁重信息”项 下表示该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中表示基金组结伴产情况过头流动性风险 分析等。   （九）临时申诉   本基金发生要紧事件，关联信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在 规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 低于 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （十）线路公告   在《基金合同》期限内，任何民众弁言中出现的或者在市集秘要传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，干系 信息表示义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开线路，并将关联情况立即申诉基金上市 交易的证券交易所。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十二）计帐申诉   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 制作计帐申诉。计帐申诉应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审 计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站 上，并将计帐申诉请示性公告登载在规矩报刊上。   （十三）中国证监会规矩的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉 和更新的招募说明书等文献中表示股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投 资政策和投资想法。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 依期申诉和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资和转融通证券出借业务情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等，并就申诉期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念扫视说明。   若本基金投资资产援救证券，基金管理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中表示其持有 的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和申诉期内系数的资产援救 证券明细。基金管理东谈主应在基金季度申诉中表示其持有的资产援救证券总额、资产援救证 券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   六、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当允洽中国证监会干系基金信息表示内容 与花式准则等法例以及证券交易所的自律管理法律解释的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期申诉、 更新的招募说明书、基金家具贵寓纲目、基金计帐申诉等公开表示的干系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴选一家报刊表示本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证干系 报送信息的真实、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩弁言上表示信息外，还不错根据需要在其他公 共弁言表示信息，关联词其他民众弁言不得早于规矩弁言和基金上市交易的证券交易所网站 表示信息，而且在不同弁言上表示合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的 前提下，自主普及信息表示服务的质料。具体要求应当允洽中国证监会及自律法律解释的干系 规矩。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构， 应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规矩将 信息置备于公司住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。                第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险过头他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因全体政事、经济、社会等环境身分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险 和再投资风险等。   政策风险是指政府关联证券市集的政策发生要紧变化或是有繁重的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化顺利影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款时势来分拨，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响 而下降，从而使基金的践诺投资收益下降。  市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率 飞腾时，债券价钱会下降，关联词利息的再投资收益会飞腾。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司计议风险、信用风险等。  上市公司的计议好坏受多种身分影响，如管理才智、财务现象、市集远景、行业竞 争、东谈主员训诫等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司计议不 善，其证券价钱可能下降，或者八成用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资万般化来分散这种非系统风险，但弗成完全闪避。  债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表面前公司债券中，公司要是因为某种原因弗成完全践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的耗费。广义的信用风险不仅指企业的负约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教会、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济现象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理本领等干系性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的身分而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能面对基金资产弗成速即、低成腹地移动成现款，或者弗成应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产弗成实时变现或无法按照平淡的市集价钱交易而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资想法的达成。后者是指在通达式基金交易过程中，可 能会发生大额赎回的情形，大额赎回可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险， 致使影响基金份额净值。  本基金为追踪标的指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股及备选成份股，一般情况 下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现 流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特殊情形导致基金无法完全投资于成份 股时，基金管理东谈主将根据市集情况，并结合教会判断，遴选包括成份股替代策略等在内的 其他指数投资本领允洽调整基金投资组合，以期有用按捺本基金的流动性风险。  本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于暂停接受赎回肯求、降速支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。  暂停接受赎回肯求、降速支付赎回对价等器用的情形、模范见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”的干系规矩。若 本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延 缓支付赎回对价，赎回对价支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。  暂停基金估值的情形、模范见招募说明书“第十三部分 基金资产的估值”之“七、暂 停估值的情形”的干系规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法剖析本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求或降速支付赎回对价，将导致投资 者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。  五、本基金特定风险  （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险  标的指数并弗成完全代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与系数这个词股票市 场的平均答复率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计议现象、投资者心 理和交易轨制等万般身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。  （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险  以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪舛误； 化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛误； 度； 实时调整投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误； 技巧、买入卖出的时机遴选等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程； 标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因费劲卖空、对冲机制过头他器用形成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制作假等，由 此产生追踪偏离度与追踪舛误。   （4）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会调动，投资组合将随之调整，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （5）追踪舛误按捺未达约定想法的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的实足值按捺在 0.2%以内，年化追踪舛误按捺在 2%以 内，但因标的指数编制法律解释调整或其他身分可能导致追踪舛误进取上述范围，本基金净值 推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和保养，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和保养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 工作日向中国证监会申诉并建议惩办决策，如更换基金标的指数、调养运作方式，与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东谈主将面对更 换基金标的指数、调养运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与干系市集推崇 存在各异，影响投资收益。   （1）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价按捺在一定 范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （2）参考 IOPV 决策和 IOPV 辩论作假的风险   基 金 管 理 东谈主 或 者 基 金 管理 东谈主 委 托 深 圳 证 券 信 息有 限 公 司 计 算 基 金 份 额参 考 净 值 （IOPV），并由深圳证券交易所在交易期间发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时 参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 辩论可能出现作假，投资者若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因万般原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“七、 申购赎回清单的内容与花式”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生 追踪偏离度和追踪舛误。 获取足额的允洽要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中成就较低的赎回 份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回沿途或部分基金份额的风险。   （4）退市风险   因本基金不再允洽证券交易所上市条件被隔断上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提 前隔断上市，导致基金份额弗成连接进行二级市集交易的风险。   （5）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就了现款替 代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因 而无法买入申购所需的豪阔的成份股，导致申购失败的风险。   （6）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的允洽要求的赎回对价， 可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值边界变化等身分调整最小申购赎回单元，由此 可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元沿途赎回，而只可在二级市集卖出沿途或部分基金份额。   （7）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份 股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现 风险。  （8）第三方机构服务的风险  本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制调整可能给投资者带来雄厚偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易 所过头他代理机构。  本基金投资范围包括股指期货。股指期货给与保证金交易轨制，由于保证金交易具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。 股指期货给与逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规矩的期间内补足保证金，按规矩将被强 制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若家具运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本 基金投资产生影响。  本基金投资于资产援救证券。资产援救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产援救证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产援救证券投资还面对基础资产特定原始权益东谈主的收歇风险及现款流展望风险 等与基础资产干系的风险。  本基金可参与融资及转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：  （1）流动性风险：指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回对价的风险；  （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度发风险；  （3）市集风险：证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的市集风险；  （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交易 敌手方负约、业务法律解释调整、信息本领弗成平淡运行等风险。  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所面对的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括基金算作存托凭证持有东谈主与境外基 础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持 有东谈主在分红派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动不休存托 凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主 权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息 表示监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其 他风险。   《基金合同》凯旋后，连气儿 50 个工作日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。故基 金份额持有东谈主将可能面对基金合同自动隔断的风险；出现标的指数不允洽要求（因成份股 价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额 持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。因此，在本基金的运 作期间，基金份额持有东谈主面对基金合同自动隔断的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集普遍规定等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据干系法律法例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受才智与家具风险之间的匹配熟识。   七、其他风险 来风险；              第十九部分 基金的隔断与计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规矩弁言公告。  二、《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当隔断： 贯串的； 标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通 过的； 万元情形的；  三、基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主 员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》隔断情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一秉承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申诉；  （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申诉出具法 律意见书；  （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经允洽《中华东谈主民共和国 证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在规矩网站上，并将计帐报 告请示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的规矩。            第二十部分 基金合同的内容纲目   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）负责阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关爱基金信息表示，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所规矩的费 用；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的有限使命；  （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）推论凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了 《基金合同》及国度关联法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；  （9）担任或托付其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规矩的用度；  （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权利，为基金的利益哄骗因 基金财产投资所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他 法律步履；  （15）遴选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在允洽关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回等业 务法律解释；  （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》凯旋之日起，以淳厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备豪阔的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寂然，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）遴选允洽合理的措施使辩论基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法允洽《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩辩论并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；  （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关联规矩，履行信息表示及申诉义 务；   （12）保守基金买卖艰深，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过头他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主泄露， 向监管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基 金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联规矩召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓， 保存期限不少于法律法例的规矩；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩期间发出，而且保证投资 者八成按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配；   （19）面对斥逐、照章被吊销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并通知基 金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 步履承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成凯旋，基 金管理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主，并将已冻结的股票解冻；   （25）推论凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：  （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全防守基金财 产；  （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证 监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据干系市集法律解释，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）以淳厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全防守基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业现象，配备豪阔的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寂然； 对所托管的不同的基金分别成就账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此寂然；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）防守由基金管理东谈主代表基金坚忍的与基金关联的要紧合同及关联凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖艰深，除《基金法》、《基金合同》过头他关联规矩另有规矩外， 在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东谈主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关， 以及审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东谈主辩论的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；  （9）办理与基金托管业务行径关联的信息表示事项；  （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金管 理东谈主在各繁重方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了允洽的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期限不少于 法律法例的规矩；  （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处经受并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按规矩制作干系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价 的现款部分；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联规矩，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；  （18）面对斥逐、照章被吊销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会，并通知 基金管理东谈主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因 其退任而免除；  （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）推论凯旋的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法律解释  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不成就日常机构，日常机构的成就和干系法律解释按照法律法例的关联规矩进 行。  若本基金推出本基金的联结基金，则：  鉴于本基金和联结基金的干系性，联结基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的联结基 金的份额出席或者拜托代表出席本基金的份额持有东谈主大会并参与表决。在辩论参会份额和 计票时，联结基金持有东谈主办有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份 额持有东谈主大会的权益登记日，联结基金持有本基金份额的总和乘以该持有东谈主所持有的联结 基金份额占联结基金总份额的比例，辩论结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。  联结基金的基金管理东谈主不应以联结基金的口头代表联结基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受联结基金的特定基金份额持有东谈主的 托付以联结基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与 表决。  联结基金的基金管理东谈主代表联结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先解雇联结基金基金合同的约定召开联结基金的基金份额持有东谈主大会，联 接基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由联结基金 的基金管理东谈主代表联结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。  （一）召开事由 国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：  （1）隔断《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调养基金运作方式；  （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所隔断上市的除 外；  （9）变更基金投资想法、范围或策略；  （10）变更基金份额持有东谈主大会模范；  （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额辩论，下同）就合并事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；  （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；  （3）加多、减少、调整基金份额类别成就；   （4）基金管理东谈主、干系证券交易所、登记机构、基金销售机构调整关联认购、申购、 赎回、非交易过户、转托管等业务法律解释；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例、干系证券交易所或者登记机构的干系业务法律解释以及中国证监 会的干系规矩发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （8）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调整申购赎回清单的内 容、申购赎回清单辩论和公告期间或频率；   （9）召募并管理以本基金为想法 ETF 的一只或多只联结基金，或为本基金增设新的 份额类别；   （10）本基金的联结基金遴选特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托 管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得防止、干豫。  （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知期间、通知内容、通知方式 份额持有东谈主大倡导知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的期间、地点和会议时势；  （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；  （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点；  （5）会务常设量度东谈主姓名及量度电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关过头量度方式和量度东谈主、书 面表决意见寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。  （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期允洽以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明允洽法律法例、《基金合同》和会议通知的规 定，而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露出，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连气儿公布干系 请示性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规矩的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取书面表决意见 的，不影响表决服从。   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出 具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付 东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明允洽法律法例、《基金合同》和 会议通知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的模范进行。基金份额持有东谈主亦不错给与书面、收集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主办东谈主按照下列第（七）条文矩模范确定和公布监 票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为 基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主办；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元名 称）和量度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以十分决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定 的，调养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与 其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交允洽会议 通知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头允洽会议通知规矩 的书面表决意见视为有用表决，表决意见邋遢不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议出手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主办东谈主就地公布计票 结果。  （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点 以一次为限。从头清点后，大会主办东谈主应当就地公布从头清点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）凯旋与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。  基金份额持有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在规矩弁言上公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推论凯旋的基金份额持有东谈主大会的决 议。凯旋的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有不休力。  （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等 规矩，但凡顺利援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东谈主按照《信息表示办法》的规矩公告后，可顺利对本部 老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。  三、基金合同变更和隔断的事由、模范  （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在规矩弁言公告。  （二）《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当隔断： 贯串的； 标的指数不允洽要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对惩办决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通 过的； 万元情形的；  （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主 员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》隔断情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一秉承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申诉；  （5）聘任司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申诉出具法 律意见书；  （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。  四、争议惩办方式  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院 届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均 有不休力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接针织、勤奋、尽责地履行基 金合同规矩的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分 行政区和台湾地区法律）统辖。  五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业现象查阅。              第二十一部分 基金托管契约的内容纲目  一、基金托管契约当事东谈主  （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）  称呼：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层  法定代表东谈主：怎样  成立期间：1998 年 12 月 22 日  批准设立机关：中国证券监督管理委员会  批准设立文号：证监基字［1998］31 号文  组织时势：有限使命公司  注册成本：1.5 亿元  存续期间：持续计议  计议范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务  （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）  称呼：华泰证券股份有限公司（简称：华泰证券）  注册地址：南京市江东中路 228 号  办公地址：南京市江东中路 228 号  邮政编码：210019  法定代表东谈主：张伟  成立日历：1991 年 4 月 9 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20141007 号  组织时势：股份有限公司（上市）  注册成本：玖拾亿柒仟陆佰陆拾伍万圆  存续期间：持续计议  计议范围：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务 融资器用、金融债（含政策性金融债））；证券投资商量；为期货公司提供中间先容业 务；融资融券业务；代销金融家具业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等 贵金属现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务；股票期权作念市业务；中国证监会批准 的其他业务。  二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履哄骗监督权 监督。  本基金将投资于以下金融器用：  本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地达成投 资想法，本基金可少量投资于国内照章刊行或上市交易的其他股票（包含主板、创业板及 其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公 司债、央行单据、政府援救机构债、地方政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债、可调养债券、可交换债券过头他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回 购、银行入款（包括契约入款、依期入款等）、货币市集器用、同行存单、资产援救证 券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须允洽中国证 监会干系规矩）。  本基金可依据法律法例的规矩，参与融资及转融通证券出借业务。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽模范后， 不错将其纳入投资范围。 行监督。   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，因法 律法例的规矩而受限制的情形除外。   要是法律法例对该比例要求有变更的，可在履行允洽模范后以变更后的比例为准。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限 制： 的 10%； 监会规矩的特殊品种除外； 证券边界的 10%； 过其各样资产援救证券所有这个词边界的 10%； 资产援救证券期间，要是其信用等级下降、不再允洽投资圭臬，应在评级申诉发布之日起 所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不 允洽该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   a.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得进取基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金持有的股票 总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差辩论）应当 允洽基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上 一交易日基金资产净值的 20%；   f.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 券市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   a.出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得进取基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均辩论； 的股票合并辩论；   除上述第 6）、9）、10）、14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因 素致使基金投资不允洽上述规矩的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调 整，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等身分致使基金投资不允洽上 述第 14）项情形时，基金管理东谈主不得新增出借业务；但中国证监会规矩的特殊情形除外。 法律法例另有规矩的从其规矩。   基金管理东谈主应当自《基金合同》凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽《基 金合同》的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽《基金合 同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》凯旋之日起出手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行允洽 模范后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的规矩推论。   本基金参与交易所债券质押式融资回购交易前，需事前与基金托管东谈主协商一致，并签 署托管东谈主结算模式债券质押式回购托付契约等基金托管东谈主要求的契约文本后方可开展。 为通过过后监督方式进行监督：  （1）承销证券；  （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不正直的证券交易行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行径。  如法律法例或监管部门取消或调整上述辞谢性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行允洽模范后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的规矩推论。 进行监督。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、践诺按捺东谈主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当允洽基金的投资想法和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推论。干系交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。要紧关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 照审慎的风险按捺原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴选交易敌手；基金管理东谈主在银行间市集 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东谈主不合本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行 监控。 力等波及到入款银行遴选方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应法律解释确定入款银行， 本基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机由干系责 任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 签署托管东谈主结算模式债券质押式回购托付契约等基金托管东谈主要求的契约文本后方可开展。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有用防护和按捺 风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。  （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净 值辩论、基金份额净值辩论、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 干系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过头他运作违抗法律法例、《基金合 同》、本托管契约过头他关联规矩时，应实时以书面时势通知基金管理东谈主限期纠正，基金 管理东谈主收到通知后应不才一个工作日前实时查对，并以书面时势向基金托管东谈主发出回函， 进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。 基金管理东谈主应抵偿因其违抗法律法例、行业自律性规矩或《基金合同》或本托管契约过头 他关联规矩而致使投资者和基金托管东谈主遭受的损失。  对于依据交易模范尚未成交的且基金托管东谈主在交易前八成监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违抗关联法律法例规矩或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝推论， 立即通知基金管理东谈主，并向中国证监会申诉。  对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易模范也曾成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违抗关联法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知 基金管理东谈主，并申诉中国证监会。  基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩期间内回话基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应立即申诉中国证监会，同期通知基金 管理东谈主限期纠正。  基金管理东谈主无正直情理，断绝、拦阻基金托管东谈主根据本契约规矩哄骗监督权，或遴选 拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不 改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管理东谈主辩论的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、 干系信息表示和监督基金投资运作等步履。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未推论或无故蔓延推论基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、 《基金合同》、本托管契约过头他关联规矩时，基金管理东谈主应实时以书面时势通知基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对阐述并以书面时势向基金管理东谈主发出回 函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述限期内，基金管理 东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财 产的好意思满性和真实性，在规矩期间内回话基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。  （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即申诉中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。  基金托管东谈主无正直情理，断绝、拦阻基金管理东谈主根据本契约规矩哄骗监督权，或遴选 拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告诫仍不 改正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。  四、基金财产的防守  （一）基金财产防守的原则 《基金合同》及本契约另有规矩，不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金管理东谈主遴选措 施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产 的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合，但对此不承担任何使命。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资 金、期货合约等）过头收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方 的原因给基金财产形成的损失等，基金托管东谈主不承担使命。 管基金财产。  （二）《基金合同》凯旋前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金管理东谈主文告罢手召募 时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含召募的股票按《基金合同》约定的估值方法 辩论的价值）、基金份额持有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等关联规矩的，由基 金管理东谈主在法依期限内聘任允洽《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对基金进 行验资，并出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名方为有用。同期，基金管理东谈主应将属于本基金财产的沿途资金划入在基金托管 东谈主为本基金开立的基金银行账户中，股票划入基金托管东谈主为本基金开立的基金证券账户 中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。 构按规矩办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 户。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币收支行径，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的行径。 例》、《支付结算办法》以过头他干系规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限使命公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行径。 责。 任公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券交易所进行证券投资所波及的资 金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩推论。 关账户的开设、使用的，若无干系规矩，则基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账户开 设、使用的规矩。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》凯旋后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得参加天下银行间同行 拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集 登记结算机构的关联规矩，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集 计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券市集债券和资金的计帐。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券 市集准入备案。  （六）其他账户的开立和管理 述账户开立后，基金管理东谈主应以书面时势将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密 码和市集监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密 码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时通知基金托管东谈主。  基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金管理东谈主 保证所提供的账户开户材料的真实性和有用性，且在干系贵寓变更后实时将变更的贵寓提 供给基金托管东谈主。 基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按关联 规矩使用并管理。  （七）基金投资银行入款账户的开立和管理  基金投资银行依期入款应由基金管理东谈主与入款银行总行或其授权分行坚忍总体合作协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。  入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管理东谈主公章。预留印鉴由托管东谈主预留并防守。入款证实书原件由托管东谈主负责保 管。  本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行坚忍具体入款契约，明确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等确定。入款契约须约 定将托管东谈主为同族具开立的托管银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，入款银行齐 不得将入款本息划往任何其他账户。  入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，不得用于背书转让。  为防护特殊情况下的流动性风险，依期入款契约中应当约定提前支取要求。  基金所投资依期入款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真实、准确。  （八）基金财产投资的关联有价凭证的防守  什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜。保 管凭证由基金托管东谈主办有，基金托管东谈主承担防守职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机 构践诺有用按捺的证券不承担防守使命。   （九）与基金财产关联的要紧合同及关联凭证的防守   基金托管东谈主按照法律法例防守由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同及 关联凭证。基金管理东谈主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内，向基金 托管东谈主提供合同复印件或原件的扫描件，合同蓝本由基金管理东谈主防守。要紧合同的防守期 限不少于法律法例规矩的最低期限。   五、基金资产净值的辩论和司帐核算   （一）基金资产净值的辩论和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或《基金合 同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业 务指引》过头他法律、法例的规矩。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计 算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、 基金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值辩论结果复核后以 两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规矩对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主辩论并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金 管理东谈主辩论的基金净值信息。因此，本基金的司帐使命方是基金管理东谈主，就与本基金关联 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金 管理东谈主对基金净值信息的辩论结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、资产援救证券和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证 券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发 生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现 行市价及要紧变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产援救证券，给与估值本领确定公允价值； 活跃市集上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾市集报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行径 或市集行径很少的情况下，应给与估值本领确定其公允价值。  （2）处于未上市期间的有价证券应离别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓舞公开辟售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等诱导受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩确 定公允价值。  （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在彰着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。  （4）合并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。  （5）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化的，以最近交易日的结算价估值。  （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票推论。  （7）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业协会的干系 规矩进行估值。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）干系法律法例以及监管部门、自律法律解释另有规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及干系 法律法例的规矩或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   根据关联法律法例，基金资产净值辩论和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的辩论结果对外给予公布。   （三）基金份额净值作假的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值作假时，视为基金 份额净值作假。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的差错形成估值作假，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的使命东谈主应当对由 于该估值作假遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值作假处理原则”给予赔 偿，承担抵偿使命。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据辩论差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假使命方应实时调解各 方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假使命方承担；由于估值作假责 任方未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估值作假使命方对顺利损失 承担抵偿使命；若估值作假使命方也曾积极调解，而且有协助义务确当事东谈主有豪阔的期间 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值作假使命方支吾更正的情况向关联 当事东谈主进行阐述，确保估值作假已得到更正。   （2）估值作假的使命方对关联当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值作假的关联顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 使命方仍支吾估值作假负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值作假使命方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果得到欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获 得的抵偿额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和进取其践诺损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值作假调整给与尽量收复至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   （5）估值作假使命方断绝进行抵偿时，要是因基金管理东谈主差错形成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主差错形成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 形成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值作假确当事东谈主未按规矩对受损方进行抵偿，而且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他规矩，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿使命，则基金管理东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例规矩的其他原则处理估值作假。   估值作假被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值作假发生的原因确定 估值作假的使命方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值作假的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值辩论出现作假时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管 东谈主，并遴选合理的措施胡闹损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，通知基金托 管东谈主，并报中国证监会备案。前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处 理。   （3）由于本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分辩论后，尚弗成达成一致的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖 公章的书面说后光，按基金管理东谈主的建议推论，由此给基金托付东谈主和基金财产形成的损 失，由基金管理东谈主负责赔付。  （4）若基金管理东谈主辩论的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托 管东谈主未对辩论过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份 额持有东谈主损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照拂理费和托管费的比例各自承担相应 的使命。  （5）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金资产净值和基金份额净值的辩论结果，诚然多 次从头辩论和查对仍弗成达成一致时，为幸免弗成按时表示净值的情形，以基金管理东谈主的 辩论结果对外皮露，由此给基金托付东谈主和基金形成的损失，基金托管东谈主给予免责。  （6）由于一方当事东谈主提供的信息作假，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的措施后仍不 能发现该作假，进而导致净值辩论作假形成基金托付东谈主的损失，以及由此形成以后交易日 净值辩论顺延作假而引起的基金托付东谈主的损失，由提供作假信息确当事东谈主一方负责抵偿。  （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按本契约约定的估值方法的第（8）项进行估值时，所 形成的舛误不算作基金资产估值作假处理。  （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制机构以 及入款银行等级三方机构发送的数据作假，或由于国度司帐政策变更、市集法律解释变更等原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾遴选必要、允洽、合理的措施进行查验，关联词未能 发现该作假而形成的基金资产净值辩论作假，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施缩小或排除由此形成的影响。  （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统成就而产生的净值辩论尾差，以基金 管理东谈主辩论结果为准。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主 应当暂停估值；  （五）基金司帐轨制  按国度关联部门规矩的司帐轨制推论。  （六）基金账册的建立  基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》凯旋后，应按照两边约定的合并记账方法和 司帐处理原则，分别独速即成就、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册依期进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金净值信息的辩论和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和依期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂然编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个工作日内完成；《基金合同》凯旋后，基金招募说明书、基金家具贵寓概 要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金 家具贵寓纲目，并登载在规矩网站上，其中基金家具贵寓纲目还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点。基金招募说明书、基金家具贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主 至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金产 品贵寓纲目；季度申诉应在季度扫尾之日起 15 个工作日内给予公告；中期申诉在上半年结 束之日起两个月内给予公告；年度申诉在每年扫尾之日起三个月内给予公告。《基金合 同》凯旋不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报 告完成当日，将关联申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个工作日内完 成复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期申诉完成当日，将关联报 告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个工作日内完成复核，并将复核结果 书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度申诉完成当日，将关联申诉提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主应在收到后 45 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。 基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交往均以传真是方式或两边约定的其他方式进 行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的申诉上加盖 业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。要是 基金管理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完了后，需向基 金管理东谈主进行书面或电子阐述，以备有权机构对干系文献审核时请示。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结 果。   六、基金份额持有东谈主名册的保存   （一）基金份额持有东谈主名册的防守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应按照面前干系法律解释分别防守基金份额持有东谈主名册。防守方式不错给与电子或文档 的时势。保存期限不少于法律法例的规矩。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管理东谈主应将关联贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得 将所防守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东谈主名册，应按有 关法例规矩各自承担相应的使命。   （二）基金份额持有东谈主名册的提交   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合 同》凯旋日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有 东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个 工作日内提交；《基金合同》凯旋日、《基金合同》隔断日等波及到基金繁重事项日历的 基金份额持有东谈主名册应于发生辰后十个工作日内提交。   七、争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，如经友好协商未能 惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲 裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有不休力。除 非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，连接针织、勤奋、尽责地履行基金合 同和本契约规矩的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区和台 湾地区法律）统辖。   八、托管契约的变更与隔断   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被吊销、收歇或有其他基金托管东谈主秉承基金资产；   （3）基金管理东谈主斥逐、照章被吊销、收歇或有其他基金管理东谈主秉承基金管理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》规矩的隔断事项。             第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在平淡情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据践诺业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和市集的变化，赓续完善并加多和修改服务技俩。   一、营销翻新及网上交易服务   为丰富投资者的交易方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种时势的交易服务。   在营销渠谈翻新方面，本基金管理东谈主鼎力发展基金电子商务，已灵通基金网上交易系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加疏漏、快捷地办理基 金交易及信息查询等已灵通的各项基金网上交易业务。同期，投资者可关爱鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速达成净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 达成账户查询功能和交易功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也援救鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将赓续努力完善 现存本领系统和销售渠谈，为投资者提供愈加万般化的交易方式和技巧。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和践诺情况，应时调整发送的 定制信息内容。   三、在线商量服务   投资者可通过在线客服、短信经受平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等收集通信器用进行业务商量，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主商量 服务，在工作期间内有专东谈主在线提供商量服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交易情况、基金家具信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线得到业务商量、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成就的投诉专线、呼唤中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、收集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、收集服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                第二十三部分 其他应表示事项   本基金的其他应表示事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息表示办法》等干系法律法例规矩的内容与花式进行表示，并在规矩弁言上公告。       公告事项                 法定表示方式        法定表示日历 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2023 年 12 月 12 日 基金加多华金证券股份有限公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子表示网站 对于新增广发证券股份有限公司为部        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 02 日 分基金流动性服务商的公告            网站及/或中国证监会基金                            电子表示网站 鹏华国证疫苗与生物科技交易型通达        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 04 日 式指数证券投资基金更新的招募说明        网站及/或中国证监会基金 书                          电子表示网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 04 日 基金申购博隆本领初次公开辟行 A 股      网站及/或中国证监会基金 的公告                        电子表示网站 鹏华国证疫苗与生物科技交易型通达        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 04 日 式指数证券投资基金基金家具贵寓概        网站及/或中国证监会基金 要（更新）                      电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于指定部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 05 日 证券投资基金主流动性服务商的公告        网站及/或中国证监会基金                            电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 18 日 基金加多国盛证券有限使命公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子表示网站 鹏华基金管理有限公司线路公告          《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 18 日                         网站及/或中国证监会基金                            电子表示网站 鹏华国证疫苗与生物科技交易型通达        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 01 月 19 日 式指数证券投资基金 2023 年第 4 季   网站及/或中国证监会基金 度申诉                        电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 02 月 02 日 中期时间基金销售有限公司办理旗下        网站及/或中国证监会基金 基金干系销售业务的公告                电子表示网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 02 月 08 日 变更公告                    网站及/或中国证监会基金                            电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于隔断与北        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 04 日 京中期时间基金销售有限公司销售合        网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                     电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 13 日 基金加多华创证券有限使命公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 18 日 基金加多信达证券股份有限公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子表示网站 鹏华国证疫苗与生物科技交易型通达        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 03 月 28 日 式指数证券投资基金 2023 年年度报     网站及/或中国证监会基金 告                          电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 13 日 更的公告                    网站及/或中国证监会基金                            电子表示网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 13 日 变更公告                    网站及/或中国证监会基金                            电子表示网站 鹏华国证疫苗与生物科技交易型通达        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 19 日 式指数证券投资基金 2024 年第 1 季   网站及/或中国证监会基金 度申诉                        电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 24 日 基金加多民生证券股份有限公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子表示网站 对于鹏华国证疫苗与生物科技交易型        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 04 月 26 日 通达式指数证券投资基金流动性服务        网站及/或中国证监会基金 商隔断的公告                     电子表示网站 鹏华基金管理有限公司线路公告          《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 10 日                         网站及/或中国证监会基金                            电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于调系数这个词东谈主        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告        网站及/或中国证监会基金                            电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 06 月 14 日 基金加多爱建证券有限使命公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子表示网站 鹏华国证疫苗与生物科技交易型通达        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 06 月 28 日 式指数证券投资基金基金家具贵寓概        网站及/或中国证监会基金 要（更新）                      电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 04 日 基金加多华宝证券股份有限公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主   2024 年 07 月 12 日 基金加多渤海证券股份有限公司为申        网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                 电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金        《证券时报》、基金管理东谈主    2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的请示性公        网站及/或中国证监会基金 告                          电子表示网站 鹏华国证疫苗与生物科技交易型通达        《证券时报》、基金管理东谈主    2024 年 07 月 18 日 式指数证券投资基金 2024 年第 2 季   网站及/或中国证监会基金 度申诉                        电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《证券时报》、基金管理东谈主    2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/        网站及/或中国证监会基金 申购（含依期定额投资）费率优惠活           电子表示网站 动的公告 鹏华国证疫苗与生物科技交易型通达      《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 08 月 29 日 式指数证券投资基金 2024 年中期报   网站及/或中国证监会基金 告                           电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分      《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 10 月 17 日 基金加多华鑫证券有限使命公司为申      网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                  电子表示网站 鹏华国证疫苗与生物科技交易型通达      《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 10 月 24 日 式指数证券投资基金 2024 年第 3 季 网站及/或中国证监会基金 度申诉                         电子表示网站 鹏华基金管理有限公司旗下部分基金      《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 11 月 02 日 改聘司帐师事务所的公告           网站及/或中国证监会基金                             电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 11 月 19 日 基金加多联储证券股份有限公司为申 网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                  电子表示网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 12 月 03 日 基金加多西部证券股份有限公司为申 网站及/或中国证监会基金 购赎回代理券商的公告                  电子表示网站   上述表示事项的表示期间自 2023 年 12 月 12 日至 2024 年 12 月 09 日。            第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式     本招募说明书由基金管理东谈主、基金托管东谈主按照干系法律法例规矩置备于公司住所和基 金上市交易的证券交易所，投资东谈主可在办公期间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时 间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本为准。投资东谈主也不错顺利 登录基金管理东谈主的网站进行查阅。     基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                  第二十五部分 备查文献     一、备查文献包括： 件  二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                             鹏华基金管理有限公司

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