发布日期：2025-01-20 04:17    点击次数：128

鹏华中证畜牧衍生交游型绽开式指数      证券投资基金     更新的招募阐明书   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东谈主：华泰证券股份有限公司                       进攻领导    本基金经 2021 年 2 月 3 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华中证畜牧衍生交游 型绽开式指数证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。根据掂量法律法则，本基金基 金合同已于 2021 年 2 月 25 日隆重收效，基金管理东谈主于该日起隆重脱手对基金财产进走时 作管理。    基金管理东谈主保证本招募阐明书的内容确凿、准确、齐备。本招募阐明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作 出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证畜牧衍生指数，标的指数掂量信息如下：    同中证全指指数的样本空间。    （1）对样本空间内证券按照以前一年的日均成交金额由高到低名次，剔解雇次后    （2）在剩余样本中，登第波及畜禽饲料、畜禽药物以及畜禽衍生等业务的上市公司股 票动作待选样本；    （3）在上述待选样本中，按照以前一年日均总市值由高到低名次，登第名次前 50 名 的股票组成指数样本股，不及 50 只时一齐纳入。 本权重不杰出 10%。 www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东谈主在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分辩论自身的风险承受才气，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险过火他风险等。本基金专有风险包括：标的指数回 报与股票市集平均讲述偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合讲述与标的指数 讲述偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪障碍限定未达约定宗旨的风险、指数编制机 构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 盘算谬误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败 的风险、基金份额赎回对价的变现风险等。本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益 高于货币市集基金、债券型基金、夹杂型基金。同期本基金为交游型绽开式指数基金，具 有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。    基金的过往事迹并不预示其将来发达，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金发达的保证。    本基金为交游型绽开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交游所上市。投资 者投成本基金时需具有深圳证券账户，但需预防，使用深圳证券交游所基金账户只可进行 基金的现款认购和二级市集交游，如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股 中的深圳证券交游所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券 交游所 A 股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股中的上海证券交 易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券交游所 A 股账户。    基金管理东谈主依照恪尽责守、厚实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者知足”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应考究阅读本基金的招募阐明书、基金合 同和基金居品贵寓概要。    本招募阐明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 09 日，掂量财务数据和净值发达截止日 为 2024 年 09 月 30 日 (未经审计)。                    目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 掂量服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的收效 第七部分 基金份额折算与变更登记 第八部分 基金份额的上市交游 第九部分 基金份额的申购与赎回 第十部分 基金的投资 第十一部分 基金的事迹 第十二部分 基金的财产 第十三部分 基金资产的估值 第十四部分 基金的收益分派 第十五部分 基金的用度与税收 第十六部分 基金的管帐与审计 第十七部分 基金的信息走漏 第十八部分 风险揭示 第十九部分 基金的拒绝与计帐 第二十部分 基金合同的内容纲领 第二十一部分 基金托管条约的内容纲领 第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十三部分 其他应走漏事项 第二十四部分 招募阐明书的存放及查阅方式 第二十五部分 备查文献                 第一部分 绪 言   本招募阐明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息走漏管理办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动 性风险管理功令》（以下简称《流动性风险管理功令》）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）等掂量法律法则的功令， 以及《鹏华中证畜牧衍生交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合 同）的约定编写。   本招募阐明书阐发了鹏华中证畜牧衍生交游型绽开式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策掂量的必要 事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募阐明书。   基金管理东谈主承诺本招募阐明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其确凿性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募阐明书所载明的贵寓苦求 召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐明书中载明的信息， 或对本招募阐明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他掂量功令享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                 第二部分 释 义   在本招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充 绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 过火更新 额发售公告》 公告书》 释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对当时常作念出的矫正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对当时常作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对当时常作念出的矫正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理功令》及颁布机关对当时常作念出的 矫正 赎回实施确定》界说的“交游型绽开式指数基金”，简称“ETF” 简称宗旨 ETF），细巧追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化，领受绽开 式运作方式的基金，简称“团结基金” 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经掂量政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 掂量法律法则功令不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 试点办法》及掂量法律法则功令，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法 东谈主 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、转托管等业务 务经验并与基金管理东谈主坚决了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代 理机构和申购赎回代理券商 东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 资基金登记结算业求实施确定》以及掂量业务功令界说的基金份额登记、存管、过户、清 算和结算业务，具体内容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业 务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交游过 户等 接受鹏华基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券 登记结算有限使命公司 金份额余额过火变动情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐发的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 司、销售机构的掂量业务功令和功令及颁布机关对当时常作念出的矫正 金份额的行动 要求将基金份额兑换为申购赎回清单所功令的赎回对价的行动 件 合证券、现款替代、现款差额过火他对价 应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应赢得的现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数盘算 额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据盘算，并通过深圳证券交游所发布的基金 份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值的行动 额之日 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行 盘算） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日 再行盘算） 额销售机构的操作 息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息走漏办法》功令的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子走漏网站）等绪论 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通达受限的新股及非公开采行股票、 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券、资产营救证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让 或交游的债券等 金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 居品贵寓概要》过火更新                         第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况            出资东谈主称号                   出资额（万元）      出资比例         国信证券股份有限公司                     7,500     50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                       150      1%              总   计                     15,000   100%   二、主要东谈主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副布告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委布告、董事长。自 2024 年 4 月脱手担任鹏华基金管理有限公 司董事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限 公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、金钱管理与机构作事部总裁。自 2019 年 8 月脱手担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为技能有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席践诺官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）外洋践诺委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资有计划部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席践诺 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席践诺官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席践诺官。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月脱手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管制部、圣保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生,孤独董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区做事、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室做事、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会研究室主任，中国银监会 政策法则部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限使命公司董事长兼党委布告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限使命公司监事长兼党委副布告。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,孤独董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，技俩波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司践诺合伙东谈主。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,孤独董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼践诺董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司践诺董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国齐证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司践诺董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融作事部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合交易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 践诺委员会成员。现 任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 作事部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月脱手担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规大家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、看护长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,看护长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事教化部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看护长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开采银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究服务；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任外洋业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国建造银行河南省分行外洋业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司商榷 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构理会部总司理。   陈龙先生,国籍中国,经济学硕士,15 年证券从业教诲。曾任杭州衡泰软件公司金融工 程师，2009 年 12 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部金融工程总监助理、量 化及衍生品投资部量化研究总监助理，先后从事金融工程、量化研究等服务，现任量化及 衍生品投资部量化研究副总司理、基金司理。2015 年 09 月至 2018 年 05 月担任鹏华钢铁 分级基金司理，2016 年 07 月至 2018 年 04 月担任鹏华创业板分级基金司理，2016 年 09 月 至 2018 年 04 月担任鹏华地产分级基金司理，2016 年 09 月至 2018 年 05 月担任鹏华香港 中小企业指数（LOF）基金司理，2016 年 10 月至 2018 年 04 月担任鹏华互联网分级基金经 理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华国防分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华证券保障分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华证券分级基金 司理，2019 年 03 月担任鹏华空天军工指数（LOF）基金司理，2019 年 11 月担任中证 500 基金司理，2019 年 12 月至 2022 年 10 月担任龙头券商基金司理，2020 年 01 月担任鹏华中 证 500ETF 团结基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 10 月担任鹏华券商基金司理，2021 年 担任生物疫苗 ETF 基金司理，2023 年 07 月担任食粮 ETF 基金司理，2024 年 09 月担任鹏华 国证食粮产业 ETF 发起式团结基金司理，陈龙具备基金从业经验。    本基金基金司理管理的其他基金情况：    本基金历任的基金司理：    无。  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任外洋业务部总司理。  闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。  三、基金管理东谈主的职责 为；  四、基金管理东谈主的承诺 法》、《信息走漏办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全里面限定轨制，采纳灵验措 施，谛视犯谬误动的发生。  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）顽抗允地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法则以及中国证监会繁芜的其他行动。 法则及行业表率，厚实信用、勤勉尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法谋划；  （2）违反法律法则、基金合同或托管条约；  （3）专门损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）拒却、烦躁、繁芜或严重影响中国证监会照章监管；  （6）轻佻牵累、倏地权益；  （7）泄露在职职期间洞悉的掂量证券、基金的交易巧妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；  （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或迤逦进行其他股票投资；  （9）协助、接受寄托或以其他任何阵势为其他组织或个东谈主进行证券交游；  （10）违反证券交游所业务功令，利用对敲、倒仓等罪犯技巧主管市集价钱，扯后腿市 场治安；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息走漏和告白中专门含有乌有、误导、诈骗成份；  （13）以不刚直技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法则繁芜的行动。  （1）依照掂量法律法则和基金合同的功令，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间洞悉的掂量证券、基金的交易巧妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过火他行径。  五、基金管理东谈主的里面限定轨制  基金管理东谈主的里面限定恪守以下原则：  （1）健全性原则：里面限定应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个法子；  （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，保重内限定度 的灵验践诺；  （3）孤独性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭确实立应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的谋划管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的限定成本达到最好的里面限定成果。  （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内限定度应当合适国度法律、法则、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面限定轨制应当涵盖基金管理东谈主谋划管理的各个法子，不得留有 轨制上的空缺或时弊；  （3）审慎性原则：制定里面限定轨制应当以审慎谋划、驻守和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面限定轨制的制定应当跟着掂量法律法则的治愈和基金管理东谈主经 营计策、谋划方针、谋划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险限定委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险限定计策和控 制政策、调解突发要紧风险等事项；  （2）公司看护长负责对基金管理东谈主各业务法子正当合规运作进行监督检验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会平直讲述；  （3）公司谋划管理层、看护长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对各样 风险赐与充分的评估和驻守，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、谋划，并实时采 取驻守和限定措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检验轨制，通过按期 或不按期检验里面限定轨制的践诺情况，促使公司各项谋划管理行径的表率运行；  （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主举座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务边界内的业务风险负有管控和实时讲述的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险限定”的理念，公司每个职工均负有一 线风险限定职责，负责把公司的风险限定理念和措施落实到每一个业务法子当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行讲述、反馈的义务。  （1）公司通过抵制健全法东谈主治理结构，充分阐明孤独董事和监事会的监督职能，力求 从源泉上根毫不刚直关联交游、利益输送和里面东谈主限定欢腾的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；  （2）管理层平稳缔造了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻守意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章制 度，使风险意志连合到公司各个部门、各个岗亭和各个法子；  （3）公司依据自身谋划特性建立了包括岗亭自控、掂量部门和岗亭之间相互监督制 衡、看护长和监察稽核部监督的、权责长入、严实灵验的三谈内控防地；   （4）建立并抵制完善里面限定体系及里面限定轨制：自成立来，公司抵制完善内控组 织架构、限定圭表、限定措施以及限定职责，建立健全里面限定体系。通过抵制地对里面 限定轨制进行矫正和更新，公司的里面限定轨制抵制走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息技能管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭确立、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规章等，从基本管理轨制和 业务历程上进行风险限定；   （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭确立上采纳了严格的分离制 度，收尾了基金投资与交游、交游与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭确立上减少和驻守操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工齐能明确我方的岗 位职责和风险管理使命；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、讲述、限定以及监督圭表， 并经过稳当的限定历程，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作掂量的风险，通过了了的讲述渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、限定，使部门和管理层即时把抓风险情景并实时、快速作出风险限定决策；   （9）建立自动化监督限定系统：公司启用了恒生交游系统以及自行开采的投资宗旨监 控系统等盘算机赞助限定系统，对投资比例限制、“繁芜买入股票名单”、交叉交游等方面 进行电子化限定，灵验地谛视了运气派险和操守风险；   （10）抵制强化投资程序，严格实施股票库轨制：公司抵制强化投资程序，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、繁芜和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 保重，整个股票投资必须完全从股票库中采纳。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对 各基金效劳基金合同的情况进行评估，驻守契约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支撑里面限定轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面限定的走漏确凿、准确；   （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展抵制完善里面限定体系和里面限定制 度。                 第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况    称号：华泰证券股份有限公司    住所：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东谈主：张伟    设随即间：1991 年 4 月 9 日    批准设立机关：中国东谈主民银行总行    批准设立文号：银复1990497 号文    基金托管经验批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管经验 的批复》（中国证监会证监许可20141007 号）    组织阵势：股份有限公司（上市）    注册成本：902730.2281 万东谈主民币    掂量电话：025-83388233    掂量东谈主：王金成    华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 月 26 日隆重开业。1994 年，经江苏省体改委批准，公司改制为定向召募股份公司。1997 年 6 月，公司改名为“江苏证券有限使命公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有 限使命公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司举座变更为“华泰证券股份有 限公司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司招揽合 并信泰证券有限使命公司。2010 年 2 月，公司告捷在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司 在香港联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板市集上市交游。 华泰证券是一家国内最初的大型详细证券集团，具有庞杂的客户基础、最初的互联网平台 和敏捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机团结的 方式，为个东谈主和机构客户提供全场所的证券及金融服务，并死力于成为兼具原土上风和全 球视线的一流详细金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年 为 A 类 AA 级，2018 年为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年 为 A 类 AA 级。    华泰证券资产托管部充分阐明动作新兴托管券商的证券市集专科化上风，搭建了由高 训诲东谈主才组成的专科化托管团队。现存职工中本科以上东谈主员占比 100%，硕士研究生东谈主员占 比杰出 90%，专科分散合理，是一支厚实勤勉，开拓翻新的资产托管从业东谈主员团队。    华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管经验，可为各 类公开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券长久对持稳健的谋划理念， 严格管理、审慎谋划、表率运作，预防风险管理，保持细密的成本结构，严格效劳国度有 关基金托管业务的法律法则、行业监管规章和公司掂量管理功令，表率运作、严格管理， 确保基金托管业务的稳健运行。  华泰证券资产托管部领有孤独的安全监控设施，踏实、高效的托管业务系统，完善的 业务管理轨制。保证基金财产的安全齐备，确保掂量信息确实凿、准确、齐备、实时披 露，为基金份额持有东谈主利益履行基金托管职责，保证基金份额持有东谈主的正当权益。  二、托管业务的里面限定轨制  效劳国度掂量托管业务的法律法则、行业监管功令和公司掂量管理功令，秉持稳健经 营、表率运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制历程等方面进一步完善风险限定措 施，驻守和化解风险，保证托管资产的安全齐备；保重基金份额持有东谈主的权益；保障资产 托管业务安全、灵验、稳健运行。  华泰证券风险管理组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管理委员会、总 裁室及风险限定委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。  董事会是风险管理的最高决策机构，并对公司全面风险管理体系的灵验性承担最终责 任。董事会设合规与风险管理委员会，对风险管理的总体宗旨、基本政策、风险评估讲述 进行审议并刻薄意见；对需董事会审议的要紧决策的风险和要紧风险的处治有计划进行评估 并刻薄意见。总裁室是风险管理的最高践诺机构，根据董事会的授权和批准，团结公司经 营宗旨，具体负责实施风险管理服务，并下设风险限定委员会。公司设首席风险官，负责 全面风险管理服务。在主要业务部门齐设立了一线的风险限定组织，各级组织和东谈主员需在 授权边界内履行风险管理的职责，单干了了，强调相互互助。公司指定风险管理部履行风 险管理职责，监测、评估、讲述公司举座风险水平，并为业务决策提供风险管理建议。合 规法律部是华泰证券合规管理的中枢职能部门，主要负责对公司谋划管理行径和职工执业 行动进行合规管理，以及管理公司的法律事务服务。搜检部负责对公司各级部门的风险管 理、里面限定及谋划管理绩效进行孤独、客不雅地检验、监督、评价，并督促其改进。各部 门单干互助，各有侧重，共同阐明事前识别与驻守、事中监测与限定、过后监督与评价三 谈防地功能。资产托管部通过设立里面合规岗亭、内控检验机制、讲述机制等方式，收尾 对各样风险的全面灵验管理，保证在正当合规、稳健表率的基础上开展基金托管业务。  华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面限定轨制体系，建立了业务管理制 度、里面限定轨制、业务操作历程，涵盖了业务管理操作、管帐核算、监督和内控、信息 系统、里面管理等各方面，秘籍了资产托管业务开展的各个进攻法子，粗略灵验带领业务 平时运转、稳健发展。   主要风险限定措施：（1）通过严格的业务梗阻轨制、专用交游单元及结算备付金账 户、合理的账户结构、核算对账机制、什物质产盘货轨制、里面多层级监督检验机制、系 统保障客户资金安全、安防限定等措施灵验限定资产安全风险；（2）通过监督管理机制、 建立并完善投资监督系统、投资监督管理实施有计划、中枢业务数据向公司风控部门绽开、 透明化运作等措施灵验限定投资监督风险；（3）通过里面管理限定轨制、多维度对账机 制、复核监督机制、系统故障济急处理机制和可怜备份机制等措施灵验驻守资金计帐风 险；（4）通过明确指示处理掂量要素机制、严格资金划付管理历程、划款指示审核机制、 监控资金变动机制、东谈主工备份划款方式、实时交流反馈机制等措施灵验驻守资金交收风 险；（5）通过条约约定估值方法、信息传递圭表及差错处理机制、孤独管帐核算机制、建 立对账机制、管帐贵寓管理调阅机制、差错及济急处理机制等措施灵验驻守资产净值估算 谬误风险；（6）通过信息走漏和守秘轨制、条约约定信息走漏的内容和圭表、原始账簿数 据分析和集聚机制、信息批露授权机制等措施灵验驻守信息走漏风险。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》、《基金合同》、《托管条约》和掂量法律法则的功令对基金投资边界、投资 对象、繁芜投资行动，基金投资、融资比例，基金管理东谈主参与银行间债券市集，基金管理 东谈主投资通达受限证券，采纳入款银行进行监督。对基金资产净值盘算、各样基金份额的基 金份额（参考）净值盘算、应收资金到账、基金管理东谈主酬报的计提和支付、基金用度开支 及收入确定、基金收益分派、掂量信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据 等进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违反法律法则、 《基金合同》和《托管条约》的功令，应实时以电话提醒或书面领导等方式文书基金管理 东谈主限期纠正。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书后 应鄙人一服务日前实时查对并以书面阵势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，阐明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期 限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游圭表照旧收效的指示违反法律、行政法则和其他 掂量功令，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并实时向中国证监 会讲述，由此酿成的损失由基金管理东谈主承担。                       第五部分 掂量服务机构  一、基金份额销售机构  具体名单详见基金管理东谈主官方网站。  基金管理东谈主可根据掂量法律法则要求，根据实情，采纳其他合适要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。  包括具有经纪业务经验及深圳证券交游所会员经验的整个证券公司。  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限使命公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  掂量电话：0755-25941405  传真：0755-25987133  负责东谈主：丁志勇  三、出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  办公室地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  掂量电话：021-31358666  传真：021-31358666  掂量东谈主：陈颖华  承办讼师：清晨、陈颖华  四、管帐师事务所  称号：安永华明管帐师事务所（特地粗糙合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁  办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  掂量电话：（010）58153000  传真：（010）85188298  掂量东谈主：郭劲扬   承办管帐师：马婧、郭劲扬               第六部分 基金的召募与基金合同的收效   一、基金的召募与基金合同的收效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他掂量法律法则，以及基金合同的功令，经 中国证监会 2021 年 2 月 3 日证监许可2021366 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2021 年 2 月 25 日隆重收效。   二、召募对象   合适法律法则功令的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机 构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主。   三、基金运作方式和类型   交游型绽开式，股票型基金   四、基金的存续期间   不按期   五、刊行团结基金或增设新的份额类别   在不违反法律法则及对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金管理东谈主 可根据基金发展需要，召募并管理以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只团结基金，或为本基 金增设新的份额类别，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期讲述中赐与走漏；连气儿 50 个服务 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当拒绝《基金合同》，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有功令时，从其功令。                第七部分 基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为了更好的追踪标的指数和提高交游便利，本基金不错进行份额折 算。   一、基金份额折算的时辰   基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的掂量功令公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发 生治愈，但治愈后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本体性影响（除因余数处理而产生的损益外）， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基 金份额享有权利并承担义务。  淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。  三、基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               第八部分 基金份额的上市交游  一、基金份额上市  基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券交游所证券投资基 金上市功令》，向深圳证券交游所苦求基金份额上市：  基金份额上市前，基金管理东谈主应与深圳证券交游所坚决上市条约书。基金份额获准在 深圳证券交游所上市的，基金管理东谈主应按照掂量功令发布基金上市交游公告书。  二、基金份额的上市交游  本基金于 2021 年 3 月 5 日脱手在深圳证券交游所上市交游。  基金份额在深圳证券交游所的上市交游需奉命《深圳证券交游所交游功令》、《深圳 证券交游所证券投资基金上市功令》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实 施确定》等掂量功令。  三、上市交游的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市  上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市按照《深圳证券交游所证券 投资基金上市功令》的掂量功令践诺。  当本基金发生深圳证券交游所掂量功令所功令的因不再具备上市条件而应当拒绝上市 的情形时，本基金可由交游型绽开式指数证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金转型并拒绝上市后，对于本基 金场内份额的处理功令由基金管理东谈主提前制定并公告。  若届时本基金管理东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金管理东谈主将本着维 护基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行稳当的圭表后与该指数基金合并或者登第其他合 适的指数动作标的指数。  四、基金份额参考净值的盘算与公告   基金管理东谈主或者基金管理东谈主寄托其他机构在掂量证券交游所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据盘算基金份额参考净值（IOPV）并通过深圳证券交 易所发布，供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中繁芜用现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回 单元对应的基金份额。 基金管理东谈主寄托的其他机构治愈掂量基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应调 整。   五、掂量法律法则、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的功令等掂量功令 内容进行治愈的，本基金合同相应赐与修改，并按照新功令践诺，且此项修改毋庸召开基 金份额持有东谈主大会。   六、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交游的新功 能，基金管理东谈主不错在履行稳当的圭表后增多相应功能。               第九部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形势   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业形势或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变 更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   在将来条件允许的情况下，基金管理东谈主直销不错开通申购赎回业务，具体业务的办理 时辰及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳 证券交游所的平时交游日的交游时辰，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或 本基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或其他特地情 况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的治愈，但应在实施日前依照 《信息走漏办法》的掂量功令在功令绪论上公告。  本基金自 2021 年 3 月 5 日起（含当日）脱手办理日常申购、赎回业务。  本基金可在基金上市交游之前脱手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间，可暂停 办理申购、赎回。  在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管理东谈主应依照《信息走漏办法》的掂量功令 在功令绪论上公告申购与赎回的脱手时辰。  三、申购与赎回的原则 则和功令； 法权益不受损伤并得到平允对待。  基金管理东谈主可根据基金运作的施行情况，在法律法则、和基金合同允许的边界内，在 对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的前提下治愈上述原则，或依据法律法则、深圳证 券交游所或登记机构掂量功令过火变更治愈上述功令，但应在新的原则实施前依照掂量规 定在功令绪论上赐与公告。  四、申购与赎回的圭表  投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主功令的圭表，在绽开日的具体业务办 理时辰内刻薄申购或赎回的苦求。  投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的功令备足申购对价，投资东谈主在提交赎回 苦求时须持有有余的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。  一般情况下，投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐发。如投资东谈主未能提供合适要 求的申购对价，则申购苦求失败。如投资东谈主理有的合适要求的基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求 失败。  销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确乎 收受到该苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、赎回苦求确实 认情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。  基金管理东谈主在不违反法律法则的前提下，可对上述圭表功令进行治愈。基金管理东谈主应 依照《信息走漏办法》的掂量功令在功令绪论上公告。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 的计帐交收适用《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施确定》、《中国证券 登记结算有限使命公司对于交游所交游型绽开式证券投资基金登记结算业求实施确定》和 参与各方掂量条约的掂量功令。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收登记与 深交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交 所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主 和基金托管东谈主。   淌若登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不可平时践约的情形，则依据《深圳证 券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施确定》、《中国证券登记结算有限使命公司关 于交游所交游型绽开式证券投资基金登记结算业求实施确定》和参与各方掂量条约的掂量 功令进行处理。   投资者应按照本基金合同和招募阐明书的约定和申购赎回代理券商的功令按时足额支 付应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代 和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并 要求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。   若投资者用以申购的部分或一齐组合证券或者用以赎回的部分或一齐基金份额因被国 家有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金管理东谈主有权带领申购赎回代理券商及登记 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东谈主或基金资产遭受损失的，基金 管理东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基金资产要求该投资者进行补偿。   如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述功令并适用于本 基金的，则按照新的功令践诺，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主和登记机构可在法律法则允许的边界内，在不影响基金份额持有东谈主本体性 利益的前提下，对上述申购赎回的圭表以及计帐交收和登记的办理时辰、方式、处理功令 等进行治愈，并按照《信息走漏办法》的掂量功令在功令绪论上赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 购、赎回单元为 50 万份。 招募阐明书或掂量公告。 应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险限定的需要，可采纳上述措施对基金范畴赐与限定。具体见基金管理东谈主掂量公告。 的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息走漏办法》的掂量功令在功令绪论上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后盘算，并在 T+1 日内 公告。遇特地情况，经履行稳当圭表，不错稳当蔓延盘算或公告。 他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给投资东谈主的组合证券、 现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、 赎回的基金份额数额确定。 前公告。申购赎回清单的内容与相貌详见招募阐明书或掂量公告。 取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的掂量用度。   基金管理东谈主不错在不违反掂量法律法则且不影响基金份额持有东谈主本体性利益的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单盘算和公告时辰进行治愈并按照法律法则功令公告。   七、申购赎回清单的内容与相貌   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T－1 日的现款差额、T－1 日基金份额净 值过火他掂量内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在申购赎 回清单中增多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替 代标记为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市 成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标记为 “必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标记为“允许”的非深市成份证券 的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募阐明书的功令，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：繁芜现款替代（标记为“繁芜”）、不错现款替代（标记为“允 许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的标记不错设为：“繁芜”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   繁芜现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于整个成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额 时，允许使用现款动作一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款动作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款动作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款动作替代。   A、不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资东谈主无法在申购时买入证券或基金管理东谈主认 为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的盘算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权治愈的 T-1 日收盘价。淌若深圳证券交游所 参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书功令的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该部分证券 平时交游后买入，而施行买入价钱加上掂量交游用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东谈主将退 还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理 东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平时交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证 券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金 额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价盘算的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平时交游日已达到 20 日而该证券平时交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘 价盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给掂量申购赎回代理券商和基金托管东谈主，掂量款项 的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为灵验限定基金的追踪偏离度和追踪障碍，基金管理东谈主可功令投资者使 用不错现款替代的比例共计不得杰出申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 盘算公式为：   淌若深圳证券交游所现款替代比例盘算公式发生变化，以深圳证券交游所文书功令的 为准。   【2】对于沪市成份证券   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对确立不错现款替代的 沪市成份证券一齐用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的盘算公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权治愈的 T-1 日收盘价。淌若上海证券交游所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书功令的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该 部分证券，施行买入价钱加上掂量交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于 操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东谈主将退还多收 取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管理东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该 部分证券，施行卖出价钱扣除掂量交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于 操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管理东谈主将退还少支 付的差额；淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管理东谈主将向 投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并 据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交游阐发后按照“时辰优先、实时申报”的原则顺次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐发后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证 券有平时交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成上述交游。   时辰优先的原则为：申购赎回标的相似的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后 措施按照深交所阐发申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上交所连气儿竞价期间，根据收到的深交所申购赎回 阐发记录，在技能系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交游指示。   基金管理东谈主按照“时辰优先”的原则顺次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐发时辰措施，以替代金额与被替代证券的顺次施行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的 款项；按照“时辰优先”的原则顺次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项，即按照赎回阐发时辰措施，以替代金额与被替代证券的顺次施行卖出收入（卖出价 格扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金 管理东谈主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成 本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购 入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价盘算的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价盘算的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所平时交游日已达到 20 日而该证券平时交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交游 用度）加上按照最近一次收盘价盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行 卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价盘算的未卖出的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金管理东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给掂量申购赎回代理券商和基金托管东谈主，掂量款项 的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   B、必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治愈，行将被剔除的成份证 券；或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护 持有东谈主利益等原因觉得有必要确立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的盘算方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于盘算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主盘算的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其盘算公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 治愈后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中繁芜现款替代成份证券的数目与相应证 券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和）     其中，该证券治愈后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的治愈后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则盘算公式中的“T-1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能 为正、为负或为零。     T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其盘算公式为：     T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日 收盘价相乘之和+申购赎回清单中繁芜现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相 乘之和）     T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。     现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。     图表：T 日申购赎回清单的相貌例如如下：                            基本信息 最新公告日历            T日 基金称号              鹏华中证畜牧衍生交游型绽开式指数证券投资基金 基金管理公司称号          鹏华基金管理有限公司 基金代码              XXXXXX 宗旨指数代码            930707 基金类型              跨市集 ETF                        T-1 日信息内容 现款差额              0.00 元 最小申购、赎回单元资产净 值 基金份额净值            1.0000 元                        T 日信息内容 预估现款差额            188.00 元 不错现款替代比例上限        40.00% 是否需要公布 IOPV               是 最小申购、赎回单元                 500000 份 最小申购赎回单元现款红利              0.00 元 本市集申购赎回组合证券只                           XX 只 数 一齐申购赎回组合证券只数              34 只（含“159900”证券） 是否绽开申购                    允许 是否绽开赎回                    允许 今日净申购的基金份额上限              不设上限 今日净赎回的基金份额上限              不设上限 单个证券账户今日净申购的                           不设上限 基金份额上限 单个证券账户今日净赎回的                           不设上限 基金份额上限 今日累计可申购的基金份额                           不设上限 上限 今日累计可赎回的基金份额 上限 单个证券账户今日累计可申                           不设上限 购的基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎                           不设上限 回的基金份额上限                               T 日组合信息内容                                    申购现       赎回现                           现 金             证 券   股份数              金替代       金替代     申购替      赎回替      挂 牌 证券代码                      替 代             简称    量                溢价比       折价比     代金额      代金额      市集                           标记                                    例         例             申赎                                                         深圳             现款                                                         市集             正虹                                                         深圳             科技                                                         市集             罗牛                                                         深圳             山                                                          市集             新希                                                         深圳             望                                                          市集             生物                        市集             天邦                        深圳             股份                        市集             正邦                        深圳             科技                        市集             民和                        深圳             股份                        市集             圣农                        深圳             发展                        市集             海大                        深圳             集团                        市集             华英                        深圳             农业                        市集             大败                        深圳             农                         市集             益生                        深圳             股份                        市集             金新                        深圳             农                         市集             唐东谈主                        深圳             神                         市集             金河                        深圳             生物                        市集             牧原                        深圳             股份                        市集             仙坛                        深圳             股份                        市集             绿康                        深圳             生化                        市集             西部                        深圳             牧业                        市集             瑞普                        深圳             生物                        市集             温氏                        深圳             股份                        市集             立华                        深圳             股份                        市集             中牧                                 上海             股份                                 市集             生物                                 上海             股份                                 市集             鲁抗                                 上海             医药                                 市集             福成                                 上海             股份                                 市集             新五                                 上海             丰                                  市集             傲农                                 上海             生物                                 市集             普莱                                 上海             柯                                  市集             禾丰                                 上海             牧业                                 市集             天马                                 上海             科技                                 市集             海利                                 上海             生物                                 市集             湛蓝                                 上海       生物                            市集 阐明：此表为示例，仅列示部分红份股。申购赎回清单的相貌可根据深圳证券交游所的系 统升级相应治愈，具身形势以深圳证券交游所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 值或无法进行证券交游。 大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利 益的情形。 单编制谬误或 IOPV 盘算谬误。 者因指数编制单元、掂量证券交游所等因特别情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。 上述特别情况指基金管理东谈主无法猜度并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、集聚故 障、通信故障、电力故障、数据谬误等。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购苦求。 购苦求被阐发告捷，会使本基金当日申购份额杰出申购赎回清单中功令的申购份额上限 时，该笔申购苦求将被拒却。   发生除上述第 4、9 项除外暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停申购的，基金管理东谈主应 当根据掂量功令在功令绪论上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购苦求被一齐或部分拒 绝的，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金管理东谈主应实时 规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回对价： 回苦求或减慢支付赎回对价。 值或无法进行证券交游。 单编制谬误或 IOPV 盘算谬误。 者因指数编制单元、掂量证券交游所等因特别情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。 上述特别情况指基金管理东谈主无法猜度并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、集聚故 障、通信故障、电力故障、数据谬误等。 停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金赎回苦求或减慢支付赎回对价。 回苦求被阐发告捷，会使本基金当日赎回份额杰出申购赎回清单中功令的赎回份额上限 时，该笔赎回苦求将被拒却。  发生除上述第 8 项除外情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价的，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东谈主应实时规复赎 回业务的办理并公告。  十、其他申购赎回方式及服务 情况需要向本基金的团结基金开通特地申购，不收取申购用度。具体请参见招募阐明书或 掂量公告。 东谈主不错根据具体情况履行稳当圭表后开通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的 具体办理方式等掂量事项届时将另行公告。 提下，治愈基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。  在条件允许时，在不违反法律法则功令且对基金份额持有东谈主无本体性不利影响的前提 下，基金管理东谈主也可采纳其他合理的申购方式，并于新的申购方式脱手践诺前赐与公告。 代理条约。  十一、基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非交游过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交游过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。  承袭是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的掂量贵寓，对于 合适条件的非交游过户苦求按基金登记机构的功令办理，并按基金登记机构功令的尺度收 费。  十二、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照功令的尺度收取转托管费。   十三、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会招供的交游形势或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十五、其他业务   在不违反法律法则及中国证监会功令的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无本体性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务功令，并依照《信息走漏办法》的掂量功令进行公告。   十六、基金计帐交收与登记模式的治愈或新增   本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限公司针对跨市集交游型开 放式指数证券投资基金治愈计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，基金管理东谈主有权治愈本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方 式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告予 以走漏并对本基金的招募阐明书赐与更新，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 第十部分 基金的投资   一、投资宗旨   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍的最小化。本基金力求将日均追踪偏 离度限定在 0.2%以内，年追踪障碍限定在 2%以内。   二、投资边界   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资宗旨，本基金可 少量投资于非成份股（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债、可退换债券、可交换债券等）、货币市集用具、同行 存单、资产营救证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须合适中国证监会掂量功令）。   本基金可依据法律法则的功令，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当圭表后， 不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的功令而受限制的情形 除外。   淌若法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资边界会作念 相应治愈。   三、标的指数   中证畜牧衍生指数过火将来可能发生的变更   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分 致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个服务日向中国证监会讲述并疏辽阔治有计划，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治有计划确按期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基 金投资运作。   四、投资策略   本基金领受被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应治愈。   当预期成份股发生治愈或成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特地情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进 行稳当变通和治愈，发愤裁汰追踪障碍。   本基金力求将日均追踪偏离度限定在 0.2%以内，年追踪障碍限定在 2%以内。如因指 数编制功令治愈或其他成分导致追踪偏离度和追踪障碍杰出上述边界，基金管理东谈主应采纳 合理措施幸免追踪偏离度、追踪障碍进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其渐渐买入，在发愤追踪 障碍最小化的前提下，本基金可采纳稳当方法，以裁汰买入成本。当遭受成份股停牌、流 动性不及等其他市集成分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的成分时，本基金不错根据市集情况，团结研究分析，对基金财产 进行稳当治愈，以期在功令的风险承受限定之内，尽量缩小追踪障碍。   （2）股票投资组合的治愈   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律法则中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行当令调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正掂量和追踪障碍最小化。基 金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能领受合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不可按照成份股权重持有成份股，基金将 会领受合理方法寻求替代。  根据标的指数的治愈功令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行治愈。  根据指数编制功令，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新治愈时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应治愈；  根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行治愈，从而灵验追踪标的指数；  根据法律、法则功令，成份股在标的指数中的权重因其它特地原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行稳当变通和治愈，发愤裁汰追踪障碍。  本基金债券投资组合将领受从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分 析等判断将来利率变化，并利用债券订价技能，进行个券采纳。  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些特地情况下的流动性风险，主要采纳流动性好、交游活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，收尾投资宗旨。同期，本基金将力求利用股指期货的杠 杆作用，裁汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位时常治愈的交游成本和追踪误 差，从而达到踏实投资组结伴产净值的目的。  基金管理东谈主将建立股指期货交游决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货交游制定投资决策历程和风险限定等轨制并报董事会 批准。  本基金将详细运用计策资产配置和战术资产配置进行资产营救证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极治愈投资策略，严格效劳法律法则和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上赢得踏实收益。  本基金可在详细辩论预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。  为更好地收尾投资宗旨，在加强风险驻守并效劳审慎谋划原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等成分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。  将来，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可相应治愈和更新掂量投资策 略，并在招募阐明书中更新公告。  五、投资决策依据及圭表  （1）掂量法律、法则和基金合同的掂量功令。  （2）经济运行态势和证券市集走势。  （3）投资对象的风险收益配比。  （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会按期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。  （2）基金司理（或管理小组）：假想和治愈投资组合。假想和治愈投资组合需要辩论 的基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的孤独判断；大数据与金融工程部的分析讲述等。  （3）蚁合交游室：基金司理向蚁合交游室下达投资指示，蚁合交游室司理收到投资指 令后分发予交游员，交游员收到基金投资指示后准确践诺。  （4）大数据与金融工程部：按期和不按期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供掂量分析讲述。  （5）风控管理部：监控各样基金投资运作。  （6）当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，详细辩论成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪障碍的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调 整。  （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和施行 需要治愈上述投资决策圭表，并赐与公告。  六、事迹比拟基准  本基金事迹比拟基准为中证畜牧衍生指数收益率。  如本基金治愈标的指数的，本基金的事迹比拟基准相应治愈。淌若今后法律法则发生 变化，或者有更稳当的、更能为市集广漠接受的事迹比拟基准推出，或者是市集上出现更 加妥贴用于本基金的事迹比拟基准时，本基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后不错在报中 国证监会备案以后变更事迹比拟基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会审 议。  七、风险收益特征  本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、夹杂 型基金。同期本基金为交游型绽开式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公 司相似的风险收益特征。   八、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产营救证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的一齐资产营救证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%，中国 证监会功令的特地品种除外；   （4）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产营救证券的比例，不得杰出该资产营救 证券范畴的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产营救证券，不得 杰出其各样资产营救证券共计范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金持有 资产营救证券期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资尺度，应在评级讲述发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；   （10）本基金参与股指期货交游，应当效劳下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得杰出基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差盘算）应当 合适基金合同对于股票投资比例的掂量约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上 一交游日基金资产净值的 20%；   f.每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适以下要求：   a.出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得杰出基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出本基金资产净值的 基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资边界保持一致；   （15）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、上市 公司合并、基金范畴变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基金管理 东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述功令投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游 日内进行治愈；因前述成分致使基金投资比例不合适上述第（12）项情形时，基金管理东谈主 不得新增出借业务；但中国证监会功令的特地情形除外。法律法则另有功令的从其功令。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳当 圭表后，则本基金投资不再受掂量限制或按照治愈后的功令践诺。   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行径；      （7）法律、行政法则和中国证监会功令繁芜的其他行径。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、施行限定东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。掂量交游 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与走漏。要紧关联交游应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。      法律法则或监管部门取消或治愈上述繁芜性功令，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行稳当圭表后，则本基金投资不再受掂量限制或按照治愈后的功令践诺。      九、基金管理东谈主代表基金应用推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。      十、基金的投资组合讲述      基金管理东谈主的董事会、董事保证本讲述所载贵寓不存在乌有纪录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容确实凿性、准确性和齐备性承担个别及连带的法律使命。      基金托管东谈主华泰证券股份有限公司根据本基金合同功令，于 2024 年 10 月 23 日复核了 本讲述中的财务宗旨、净值发达和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、 误导性述说或者要紧遗漏。      基金的过往事迹并不代表其将来发达。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募阐明书过火更新。      本讲述中财务贵寓未经审计。      本讲述期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                                                        占基金总资产的比例 序号               技俩                   金额（元）                                                           （%）        其中：股票                          790,927,035.79          97.78        其中：债券                                       -              -    资产营救证券                          -         -    其中：买断式回购的买入返售金融                                    -         -    资产 注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而 5.2 的共计项不含可退替代款估值增 值。 （1） 讲述期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                           占基金资产净值比例 代码      行业类别          公允价值（元）                                               (%)  A   农、林、牧、渔业              301,768,002.40         37.46  B   采矿业                                -             -  C   制造业                   488,742,902.20         60.67      电力、热力、燃气及水生  D                                     -                -      产和供应业  E   建筑业                               -                -  F   批发和零卖业                            -                -  G   交通输送、仓储和邮政业                       -                -  H   住宿和餐饮业                            -                -      信息传输、软件和信息技  I                                     -                -      术服务业  J   金融业                               -                -  K   房地产业                              -                -  L   租出和商务服务业                          -                -  M   科学研究和技能服务业                        -                -      水利、环境和寰球设施管  N                                     -                -      理业      住户服务、修理和其他服  O                                     -                -      务业  P   教化                                 -              -  Q   卫生和社会服务                            -              -  R   文化、体育和文娱业                          -              -  S   详细                                 -              -      共计                    790,510,904.60          98.14 （2） 讲述期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                             占基金资产净值比例 代码      行业类别          公允价值（元）                                                 (%)  A   农、林、牧、渔业                          -                -  B    采矿业                                           -            -  C    制造业                                  205,705.89         0.03       电力、热力、燃气及水生  D       产和供应业                                          -           -  E    建筑业                                            -           -  F    批发和零卖业                                         -           -  G    交通输送、仓储和邮政业                                    -           -  H    住宿和餐饮业                                         -           -       信息传输、软件和信息技  I       术服务业                                 200,883.62         0.02  J    金融业                                           -            -  K    房地产业                                          -            -  L    租出和商务服务业                                      -            -  M    科学研究和技能服务业                             9,541.68         0.00  N    水利、环境和寰球设施管       理业                                             -           -  O    住户服务、修理和其他服       务业                                            -            -  P    教化                                            -            -  Q    卫生和社会服务                                       -            -  R    文化、体育和文娱业                                     -            -  S    详细                                            -            -       共计                                   416,131.19         0.05 （3） 讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 讲述期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号    股票代码 股票称号       数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 讲述期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                               公允价值       占基金资产净值比  序号       股票代码     股票称号        数目（股）                                               （元）          例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 讲述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些特地情况下的流动性风险，主要采纳流动性好、交游活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，收尾投资宗旨。同期，本基金将力求利用股指期货的杠 杆作用，裁汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位时常治愈的交游成本和追踪误 差，从而达到踏实投资组结伴产净值的目的。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资边界尚未包含国债期货投资。 （2） 讲述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资边界尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资边界尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案看望，或在讲述 编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案看望的、或在讲述编制 日前一年内受到公开诽谤、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同功令的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同功令的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号          称号                         金额（元） （4） 讲述期末持有的处于转股期的可退换债券明细 注：无。 （5） 讲述期末前十名股票中存在通达受限情况的阐明 注：无。                          通达受限部分的公 占基金资产净               通达受限情况  序号    股票代码       股票称号                           允价值（元）            值比例（%）       阐明 （6） 投资组合讲述附注的其他翰墨形色部分   由于四舍五入的原因，投资组合讲述中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。                         第十一部分 基金的事迹    基金管理东谈主承诺以厚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往事迹并不代表其将来发达。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募阐明书。    本基金基金合同收效以来的投资事迹与同期基准的比拟如下表所示（本讲述中所列财 务数据未经审计）：                                   事迹比拟基准                     净值增长率标 事迹比拟基准             净值增长率 1               收益率尺度差 1-3            2-4                     准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 -11.67%   1.38%   -17.23%   1.45%   5.56%   -0.07% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -38.21%    1.51%   -44.47%   1.55%   6.26%   -0.04% 年 09 月 30 日                         第十二部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以过火他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户  基金托管东谈主或基金管理东谈主根据掂量法律法则、表随性文献为本基金开立资金账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。  四、基金财产的支撑和刑事使命  本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的功令刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章撤销或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                第十三部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金掂量的证券交游形势的交游日以及国度法律法则功令需要对 外走漏基金净值的非交游日。  二、估值对象  基金所领有的股票、债券、资产营救证券、股指期货合约和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。  三、估值原则  基金管理东谈主在确定掂量金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准 则》、监管部门掂量功令。  （一）对存在活跃市集且粗略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最 近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不可确凿响应 公允价值的，应报恩价进行治愈，确定公允价值。  与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技能中辩论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该 限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制动作特征辩论。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多量持有掂量资产或欠债所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在现时情况下适用况且有有余可利用数 据和其他信息营救的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，惟有在无法取得掂量资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行治愈并确定 公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响 证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的 现行市价及要紧变化成分，治愈最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可退换债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产营救证券，领受估值技能确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经治愈的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市集报价进行治愈以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行径很少的情况下，应领受估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票、债券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开采售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会掂量规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在明显互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 估值。 境未发生要紧变化的，以最近交游日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 功令估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及掂量 法律法则的功令或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商处治。   根据掂量法律法则，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金掂量的管帐问题，如经掂量 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的盘算结果对外赐与公布。   五、估值圭表 量盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急治愈机制。国度另有功令的，从其功令。   每个估值日盘算基金资产净值及基金份额净值，并按功令公告。 同的功令暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值谬误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为基金份 额净值谬误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的差错酿成估值谬误，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的使命东谈主应当对由 于该估值谬误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据盘算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值谬误使命方应实时调解各 方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误使命方承担；由于估值谬误责 任方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主酿成损失的，由估值谬误使命方对平直损失 承担补偿使命；若估值谬误使命方照旧积极调解，况且有协助义务确当事东谈主有有余的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值谬误使命方应酬更正的情况向掂量 当事东谈主进行阐发，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的使命方对掂量当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值谬误的掂量平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值谬误 使命方仍应酬估值谬误负责。淌若由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还不妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误使命方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的边界内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；淌若 赢得不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得 的补偿额加上照旧赢得的不妥得利返还的总和杰出其施行损失的差额部分支付给估值谬误 使命方。   （4）估值谬误治愈领受尽量规复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   （5）估值谬误使命方拒却进行补偿时，淌若因基金管理东谈主差错酿成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，淌若因基金托管东谈主差错酿成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 酿成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）淌若出现估值谬误确当事东谈主未按功令对受损方进行补偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他功令，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿使命，则基金管理东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法则功令的其他原则处理估值谬误。   估值谬误被发现后，掂量确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的使命方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向掂量当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值盘算出现谬误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并采纳合理的措施谛视损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有功令的，从其功令处理。   七、暂停估值的情形 估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主 应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算，基金托管 东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日交游收尾后盘算当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核阐发后发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   九、特地情形的处理 金资产估值谬误处理。 误，掂量管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然照旧采纳 必要、稳当、合理的措施进行检验，可是未能发现该谬误而酿成的基金资产净值盘算错 误，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳 必要的措施缩小或放弃由此酿成的影响。                第十四部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除掂量用度后 的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 配。在收益评价日，基金管理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行盘算。 基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 则进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动亏蚀为前 提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违反法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金管理东谈主可 治愈基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有计划确实定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在功令绪论 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的盘算方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据掂量法则及相应条约功令，按 用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金 财产投资的掂量税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 掂量税收征收的功令代扣代缴。               第十六部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照掂量功令编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 法》功令的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在功令绪论公告。              第十七部分 基金的信息走漏  一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流 动性风险管理功令》、《基金合同》过火他掂量功令。  二、信息走漏义务东谈主  本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主过火日常机构（如有）等法律法则和中国证监会功令的当然东谈主、法东谈主和罪犯 东谈主组织。  本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的功令走漏基金信息，并保证所走漏信息确实凿性、准确性、齐备性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会功令时辰内，将应予走漏的基金信息通过符 合中国证监会功令条件的寰宇性报刊（以下简称“功令报刊”）及《信息走漏办法》功令 的互联网网站（以下简称“功令网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子走漏网站）等绪论走漏，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。  三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除相配阐明外，货币单元为东谈主民币元。  五、公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：  （一）基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概要 有东谈主大会召开的功令及具体圭表，阐明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主 应当在三个服务日内，更新基金招募阐明书并登载在功令网站上；基金招募阐明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募阐明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在功令网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募阐明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在功令报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募阐明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管协 议登载在功令网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发 售的 3 日前登载在功令报刊和功令网站上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在功令报刊和功令网站上登载《基 金合同》收效公告。   （四）基金份额上市交游公告书   本基金基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市 交游前至少 3 个服务日，将基金份额上市交游公告书登载于功令网站上，并将上市交游公 告书领导性公告登载在功令报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交游 的，基金管理东谈主应当至少每周在功令网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交游的，基金管理东谈主应当在不晚 于每个绽开日/交游日的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日 /交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站走漏半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于功令绪论上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份额 折算结果公告登载于功令绪论上。   （七）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个绽开日，通过网站、 申购赎回代理券商以过火他绪论公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登 载于功令网站上，并将年度讲述领导性公告登载在功令报刊上。基金年度讲述中的财务会 计讲述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述 登载在功令网站上，并将中期讲述领导性公告登载在功令报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在功令网站上，并将季度讲述领导性公告登载在功令报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或 者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期讲述“影响投资者决策的其他进攻信息”项 下走漏该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及本基金 的专有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中走漏基金组结伴产情况过火流动性风险 分析等。   （九）临时讲述   本基金发生要紧事件，掂量信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在 功令报刊和功令网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 门基金托管部门的主要业务东谈主员在 12 个月内变动杰出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务掂量行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，但中国证监会另有功令的除外； 低于 5000 万情形的； 大影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。   （十）清爽公告   在《基金合同》期限内，任何寰球绪论中出现的或者在市集富贵传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，掂量 信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开清爽，并将掂量情况立即讲述中国证监 会和基金上市交游的证券交游所。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十二）计帐讲述   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 制作计帐讲述。计帐讲述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务所审 计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在功令网站 上，并将计帐讲述领导性公告登载在功令报刊上。   （十三）中国证监会功令的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述 和更新的招募阐明书等文献中走漏股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险宗旨等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投 资政策和投资宗旨。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等 按期讲述和招募阐明书（更新）等文献中走漏参与融资和转融通证券出借业务情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就讲述期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详备阐明。   基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中走漏其持有的资产营救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和讲述期内整个的资产营救证券明细。基金管理东谈主应在基 金季度讲述中走漏其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和 讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。   六、信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会掂量基金信息走漏内容 与相貌准则等法则的功令。   基金托管东谈主应当按照掂量法律法则、中国证监会的功令和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金按期讲述、 更新的招募阐明书、基金居品贵寓概要、基金计帐讲述等公开走漏的掂量基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在功令报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证掂量 报送信息确实凿、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在功令绪论上走漏信息外，还不错根据需要在其他公 共绪论走漏信息，可是其他寰球绪论不得早于功令绪论和基金上市交游的证券交游所网站 走漏信息，况且在不同绪论上走漏兼并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的 前提下，自主普及信息走漏服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的掂量 功令。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将掂量档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照掂量法律法则功令将 信息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险过火他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境成分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。   政策风险是指政府掂量证券市集的政策发生要紧变化或是有进攻的举措、法则出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款阵势来分派，而现款的购买力可能因为通货蔓延的影响 而下降，从而使基金的施行投资收益下降。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高涨带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁汰，再投资的风险加大。当利率 高涨时，债券价钱会下降，可是利息的再投资收益会高涨。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券专有的风险，包括公司谋划风险、信用风险等。  上市公司的谋划好坏受多种成分影响，如管理才气、财务情景、市集远景、行业竞 争、东谈主员训诲等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司谋划不 善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资千般化来分散这种非系统风险，但不可完全回避。  债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表咫尺公司债券中，公司淌若因为某种原因不可完全践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的亏蚀。广义的信用风险不仅指企业的负约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教诲、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理技能等掂量性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的成分而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能濒临基金资产不可速即、低成土产货膺惩成现款，或者不可应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照平时的市集价钱交游而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资宗旨的收尾。后者是指在绽开式基金交游过程中，可 能会发生多量赎回的情形，多量赎回可能会产生基金仓位治愈的艰难，导致流动性风险， 致使影响基金单元净值。  本基金为追踪中证畜牧衍生指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股及备选成份股， 一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资 标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特地情形导致基金无法完全投 资于成份股时，基金管理东谈主将根据市集情况，并团结教诲判断，采纳包括成份股替代策略 等在内的其他指数投资技能稳当治愈基金投资组合，以期灵验限定本基金的流动性风险。  本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。  暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回对价等用具的情形、圭表见招募阐明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”的掂量功令。若 本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延 缓支付赎回对价，赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。  暂停基金估值的情形、圭表见招募阐明书“第十三部分 基金资产的估值”之“七、暂 停估值的情形”的掂量功令。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法理会本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回苦求或减慢支付赎回对价，将导致投资 者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。 易量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。  五、本基金特定风险  （1）标的指数讲述与股票市集平均讲述偏离的风险  标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均讲述率与通盘股票市 场的平均讲述率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司谋划情景、投资者心 理和交游轨制等千般成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。  （3）基金投资组合讲述与标的指数讲述偏离的风险  以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪障碍； 化，使本基金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪障碍； 度； 实时治愈投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪障碍； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪障碍； 技巧、买入卖出的时机采纳等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度； 标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因穷乏卖空、对冲机制过火他用具酿成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制谬误等，由 此产生追踪偏离度与追踪障碍。   （4）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同功令，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会更动，投资组合将随之治愈，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项治愈带来的风险与成本。   （5）追踪障碍限定未达约定宗旨的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的十足值限定在 0.2%以内，年化追踪障碍限定在 2%以 内，但因标的指数编制功令治愈或其他成分可能导致追踪障碍杰出上述边界，本基金净值 发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和保重，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会讲述并疏辽阔治有计划，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他 基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更 换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治有计划确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与掂量市集发达 存在互异，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因千般原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募阐明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“七、 申购赎回清单的内容与相貌”掂量约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生 追踪偏离度和追踪障碍。 获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中确立较低的赎回 份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分基金份额的风险。   （8）基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价限定在一定 边界内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （9）参考 IOPV 决策和 IOPV 盘算谬误的风险   基金管理东谈主或者基金管理东谈主寄托中证指数有限公司盘算基金份额参考净值（IOPV）， 并由深圳证券交游所在交游时辰发布，供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 盘算可能出现谬误，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （10）退市风险   因本基金不再合适证券交游所上市条件被拒绝上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提 前拒绝上市，导致基金份额不可连续进行二级市集交游的风险。   （11）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且确立了现款替 代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因 而无法买入申购所需的有余的成份股，导致申购失败的风险。   投资者申购当日未卖出的基金份额在交收告捷后方可卖出和赎回。因此为投资者办理 申购业务的代理券商如发生交收负约，将导致投资者不可实时、足额赢得申购当日未卖出 的基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （12）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价， 可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值范畴变化等成分治愈最小申购赎回单元，由此 可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元一齐赎回，而只可在二级市集卖出一齐或部分基金份额。   （13）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份 股流动性差等成分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现 风险。   （14）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制治愈可能给投资者带来意会偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交游 所过火他代理机构。   （15）投资股指期货的风险   本基金投资边界包括股指期货。股指期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。 股指期货领受逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在功令的时辰内补足保证金，按功令将被强 制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若居品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本 基金投资产生影响。   （16）投资资产营救证券的风险   本基金投资于资产营救证券。资产营救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产营救证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产营救证券投资还濒临基础资产特定原始权益东谈主的停业风险及现款流瞻望风险 等与基础资产掂量的风险。   （17）参与融资及转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   ①流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 款项的风险；   ②信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度发风险；   ③市集风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险；   ④其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交游对 手方负约、业务功令治愈、信息技能不可平时运行等风险。   （18）基金合同自动拒绝的风险   《基金合同》收效后，连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当拒绝《基金合同》，毋庸召开基金份额持 有东谈主大会。故基金份额持有东谈主将可能濒临基金合同自动拒绝的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节掂量风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券 市集广漠轨则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据掂量法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才气与居品风险之间的匹配西席。  七、其他风险 来风险；                第十九部分 基金的拒绝与计帐  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则功令和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在功令绪论公告。  二、《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行掂量圭表后，《基金合同》应当拒绝： 链接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对处治有计划进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通 过的；  三、基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的掂量要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东谈主民共和国 证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在功令网站上，并将计帐报 告领导性公告登载在功令报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则的功令。             第二十部分 基金合同的内容纲领   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照功令要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）考究阅读并效劳《基金合同》、招募阐明书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关心基金信息走漏，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法则和《基金合同》所功令的费 用；  （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拒绝的有限使命；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；  （9）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则功令或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照功令召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及掂量法律功令监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了 《基金合同》及国度掂量法律功令，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的掂量行动进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》功令的用度；  （10）依据《基金合同》及掂量法律功令决定基金收益的分派有计划；  （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用推动权利，为基金的利益应用因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券及转融通证 券出借业务；  （14）以基金管理东谈主的花式，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他 法律行动；  （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在合适掂量法律、法则的前提下，制订和治愈掂量基金认购、申购、赎回等业 务功令；  （17）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以厚实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分手管理，分手记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他掂量功令外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采纳稳当合理的措施使盘算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法合适《基金合同》等法律文献的功令，按掂量功令盘算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；  （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他掂量功令，履行信息走漏及讲述义 务；  （12）保守基金交易巧妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他掂量功令另有功令外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主泄露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额持有东谈主分派基 金收益；  （14）按功令受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他掂量功令召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按功令保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他掂量贵寓 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在功令时辰发出，况且保证投资 者粗略按照《基金合同》功令的时辰和方式，随时查阅到与基金掂量的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到掂量贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分 配；  （19）濒临终结、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并文书基 金托管东谈主；  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》功令履行我方的义务，基金托管东谈主 违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；  （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理掂量基金事务的 行动承担使命；  （23）以基金管理东谈主花式，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行 为；  （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基 金管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的功令安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则功令或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应申报中国证 监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据掂量市集功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以厚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业形势，配备有余的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独； 对所托管的不同的基金分手确立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他掂量功令外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金坚决的与基金掂量的要紧合同及掂量凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他掂量功令另有功令外， 在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金管理东谈主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；  （9）办理与基金托管业务行径掂量的信息走漏事项；  （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，阐明基金管 理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；淌若基金管理东谈主有未执 行《基金合同》功令的行动，还应当阐明基金托管东谈主是否采纳了稳当的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他掂量贵寓，保存期限不少于 法律法则的功令；  （12）从基金管理东谈主处收受并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按功令制作掂量账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或掂量功令向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价 的现款部分；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他掂量功令，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的功令监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临终结、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会，并文书 基金管理东谈主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿使命，其补偿使命不因 其退任而免除；  （20）按功令监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》功令履行我方的义务，基金 管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （22）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和功令  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不确立日常机构，日常机构确实立和掂量功令按照法律法则的掂量功令进 行。  若本基金推出本基金的团结基金，则：  鉴于本基金和 ETF 团结基金的掂量性，ETF 团结基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有 的 ETF 团结基金的份额出席或者托付代表出席本基金的份额持有东谈主大会并参与表决。在计 算参会份额和计票时，ETF 团结基金持有东谈主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，ETF 团结基金持有本基金份额的总和乘 以该持有东谈主所持有的 ETF 团结基金份额占 ETF 团结基金总份额的比例，盘算结果按照四舍 五入的方法，保留到整数位。   ETF 团结基金的基金管理东谈主不应以 ETF 团结基金的花式代表 ETF 团结基金的全体基金 份额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份应用表决权，但可接受 ETF 团结基金的特定 基金份额持有东谈主的寄托以 ETF 团结基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金 份额持有东谈主大会并参与表决。   ETF 团结基金的基金管理东谈主代表 ETF 团结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基 金份额持有东谈主大会的，须先奉命 ETF 团结基金基金合同的约定召开 ETF 团结基金的基金份 额持有东谈主大会，ETF 团结基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有 东谈主大会的，由 ETF 团结基金的基金管理东谈主代表 ETF 团结基金的基金份额持有东谈主提议召开或 召集本基金份额持有东谈主大会。   （一）召开事由 国证监会另有功令或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）治愈基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所拒绝上市的除 外；   （9）变更基金投资宗旨、边界或策略；   （10）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；   （13）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）增多、减少、治愈基金份额类别确立；   （4）基金管理东谈主、掂量证券交游所、登记机构、基金销售机构治愈掂量认购、申购、 赎回、非交游过户、转托管等业务功令；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》功令不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主刻薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见知刻薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托 管东谈主刻薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见知刻薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得阻挠、烦躁。  （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时辰、地点和会议阵势；  （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；  （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；  （5）会务常设掂量东谈主姓名及掂量电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过火掂量方式和掂量东谈主、书 面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。  （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解合适法律法则、《基金合同》和会议文书的规 定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布掂量 领导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书功令的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决意见 的，不影响表决效力。   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具 书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意见 或授权他东谈主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托 东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解合适法律法则、《基金合同》和 会议文书的功令，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。基金份额持有东谈主亦不错领受书面、集聚、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主理东谈主按照下列第七条功令圭表确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元名 称）和掂量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所功令的须以相配决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，退换基金运作方 式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配 决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。  采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄讲解，不然提交合适会议 文书中功令的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，花式合适会议文书功令 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。  （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点 以一次为限。再行清点后，大会主理东谈主应当马上公布再行清点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在功令绪论上公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。  （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等 功令，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致掂量内容被取消或变更 的，基金管理东谈主公告后，可平直对本部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。  三、基金合同变更和拒绝的事由、圭表  （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则功令和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在功令绪论公告。  （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行掂量圭表后，《基金合同》应当拒绝： 链接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对处治有计划进行表决，基金份额持有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通 过的；  （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拒绝情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的掂量要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合适《中华东谈主民共和国 证券法》功令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在功令网站上，并将计帐报 告领导性公告登载在功令报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及掂量文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则的功令。   四、争议处治方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争议，如经 友好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交南京仲裁委员会，按照南京仲裁委员会 届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为南京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均 有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连续针织、勤勉、尽责地履行基 金合同功令的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门相配行政区和台 湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业形势查阅。              第二十一部分 基金托管条约的内容纲领  一、基金托管条约当事东谈主  （一）基金管理东谈主(或简称“管理东谈主”)  称号：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层  法定代表东谈主：怎样  成随即间：1998 年 12 月 22 日  批准设立机关：中国证券监督管理委员会  批准设立文号：证监基字［1998］31 号文  组织阵势：有限使命公司  注册成本：1.5 亿元  存续期间：连接谋划  谋划边界：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务  （二）基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)  称号：华泰证券股份有限公司(简称：华泰证券)  注册地址：南京市江东中路 228 号  办公地址：南京市江东中路 228 号  邮政编码：210019  法定代表东谈主：张伟  成立日历：1991 年 4 月 9 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20141007 号  组织阵势：股份有限公司（上市）  注册成本：玖拾亿柒仟陆佰陆拾伍万圆  存续期间：连接谋划  谋划边界：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融、企业债 务融资用具、金融债（含政策性金融债））；证券投资商榷；为期货公司提供中间先容业 务；融资融券业务；代销金融居品业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等 贵金属现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务；股票期权作念市业务；中国证监会批准 的其他业务。  二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动应用监督权 进行监督。    本基金将投资于以下金融用具：    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资宗旨，本基金可 少量投资于非成份股（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债、可退换债券、可交换债券等）、货币市集用具、同行 存单、资产营救证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 （但须合适中国证监会掂量功令）。    本基金可依据法律法则的功令，参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当圭表后， 不错将其纳入投资边界。 行监督。    （1）按法律法则的功令及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：    本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的功令而受限制的情形除外。    淌若法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资边界会作念 相应治愈。    （2）根据法律法则的功令及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限 制： 不低于非现款基金资产的 80%； 的 10%； 会功令的特地品种除外； 券范畴的 10%； 过其各样资产营救证券共计范畴的 10%； 营救证券期间，淌若其信用等第下降、不再合适投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出； 所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期；    a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值 的 10%；    b.本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得杰出基金持有的股票总市 值的 20%；    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差盘算）应当 合适基金合同对于股票投资比例的掂量约定；    e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上 一交游日基金资产净值的 20%；    f.每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；    a.出借证券资产不得杰出基金资产净值的 30%；    b.参与出借业务的单只证券不得杰出基金持有该证券总量的 30%；    c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；    d.证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不 合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资边界保持一致；    除上述第 6）、12）、13）、14）条外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基 金范畴变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的成分 致使基金投资不合适上述功令的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行治愈； 因前述成分致使基金投资比例不合适上述第 12）项情形时，基金管理东谈主不得新增出借业 务；但中国证监会功令的特地情形除外。法律法则另有功令的从其功令。   基金管理东谈主应当自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适《基 金合同》的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适《基金合 同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自《基金合同》收效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳当 圭表后，则本基金投资不再受掂量限制或按照治愈后的功令践诺。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违反功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会功令繁芜的其他行径。   如法律法则或监管部门取消或治愈上述繁芜性功令，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳当圭表后，则本基金投资不再受掂量限制或按照治愈后的功令践诺。 进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、施行限定东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。掂量交游 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与走漏。要紧关联交游应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。 照审慎的风险限定原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主应 严格按照交游敌手名单的边界在银行间债券市集采纳交游敌手；基金管理东谈主在银行间市集 进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交游敌手所适用的交游结算方 式进行交游。基金托管东谈主不合本基金参与银行间市集交游的交游敌手和交游结算方式进行 监控。 力等波及到入款银行采纳方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应功令确定入款银行， 本基金投资入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的损失机由掂量责 任东谈主进行补偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行入款的入款银行进行监控。  （二）基金托管东谈主应根据掂量法律法则的功令及《基金合同》的约定，对基金资产净 值盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 掂量信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。  （三） 基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违反法律法则、《基金合 同》、本托管条约过火他掂量功令时，应实时以书面阵势文书基金管理东谈主限期纠正，基金 管理东谈主收到文书后应鄙人一个服务日前实时查对，并以书面阵势向基金托管东谈主发出回函， 进行解释或举证，阐明违法原因及纠正期限。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 基金管理东谈主应补偿因其违反法律法则、行业自律性功令或《基金合同》或本托管条约过火 他掂量功令而致使投资者和基金托管东谈主遭受的损失。  对于依据交游圭表尚未成交的且基金托管东谈主在交游前粗略监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违反掂量法律法则功令或者违反《基金合同》约定的，应当拒却践诺， 立即文书基金管理东谈主，并向中国证监会讲述。  对于必须于估值完成后方可获知的监控宗旨或依据交游圭表照旧成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违反掂量法律法则或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书 基金管理东谈主，并讲述中国证监会。  基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在功令时辰内修起基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督讲述的，基金管理东谈主应积极配合提供掂量数据贵寓和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，应立即讲述中国证监会，同期文书基金 管理东谈主限期纠正。  基金管理东谈主无刚直原理，拒却、繁芜基金托管东谈主根据本条约功令应用监督权，或采纳 拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主刻薄警告仍不 改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管理东谈主盘算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、 掂量信息走漏和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未践诺或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本托管条约过火他掂量功令时，基金管理东谈主应实时以书面阵势文书基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐发并以书面阵势向基金管理东谈主发出回 函，阐明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金管理 东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交掂量贵寓以供基金管理东谈主核查托管财 产的齐备性和确凿性，在功令时辰内修起基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。  （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即讲述中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。  基金托管东谈主无刚直原理，拒却、繁芜基金管理东谈主根据本条约功令应用监督权，或采纳 拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主刻薄警告仍不 改正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。  四、基金财产的支撑  （一）基金财产支撑的原则 《基金合同》及本条约另有功令，不得自走时用、刑事使命、分派基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时 文书基金管理东谈主采纳措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产酿成损失的，基金 管理东谈主应负责向掂量当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资 金、期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方 的原因给基金财产酿成的损失等，基金托管东谈主不承担使命。 管基金财产。  （二）《基金合同》收效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金管理东谈主晓谕住手召募 时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》 约定的估值方法盘算的价值）、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等有 关功令的，由基金管理东谈主在法按期限内遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师 事务所对基金进行验资，并出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为灵验。同期，基金管理东谈主应将属于本基金财产的一齐资金划入 在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户中，股票划入基金托管东谈主为本基金开立的基金 证券账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 构按功令办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 户。本基金的银行预留印鉴由托管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不 限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。 金管理东谈主不得假借本基金的花式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的行径。 例》、《支付结算办法》以过火他掂量功令。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限使命公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行径。 责。 任公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券交游所进行证券投资所波及的资 金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的功令践诺。 关账户的开设、使用的，若无掂量功令，则基金托管东谈主应当比照并效劳上述对于账户开 设、使用的功令。  （五）债券托管账户的开设和管理  《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以基金的花式苦求并取得参加寰宇银行间同行 拆借市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集 登记结算机构的掂量功令，以基金的花式在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集 计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券市集债券和资金的计帐。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券 市集准入备案。  （六）其他账户的开立和管理 述账户开立后，基金管理东谈主应以书面阵势将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密 码和市集监控中心的登录用户名及密码见知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密 码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文书基金托管东谈主。  基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金管理东谈主 保证所提供的账户开户材料确实凿性和灵验性，且在掂量贵寓变更后实时将变更的贵寓提 供给基金托管东谈主。 基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照掂量法律法则和本条约的约定协商后开立。新账户按掂量 功令使用并管理。  （七）基金投资银行入款账户的开立和管理  基金投资银行按期入款应由基金管理东谈主与入款银行总行或其授权分行坚决总体合作协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。  入款账户必须以基金花式开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管理东谈主公章。预留印鉴为托管东谈主预留并支撑。入款证实书原件由托管东谈主负责保 管。  本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行坚决具体入款条约，明确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等确定。入款条约须约 定将托管东谈主为本居品开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，入款银行齐 不得将入款本息划往任何其他账户。  入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，不得用于背书转让。  为驻守特地情况下的流动性风险，按期入款条约中应当约定提前支取条目。  基金所投资按期入款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按期对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对确实凿、准确。   （八）基金财产投资的掂量有价凭证的支撑   什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜。保 管凭证由基金托管东谈主理有，基金托管东谈主承担支撑职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机 构施行灵验限定的证券不承担支撑使命。   （九）与基金财产掂量的要紧合同及掂量凭证的支撑   基金托管东谈主按照法律法则支撑由基金管理东谈主代表基金签署的与基金掂量的要紧合同及 掂量凭证。基金管理东谈主代表基金签署掂量要紧合同后应在收到合同底本后 30 日内，基金管 理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件或原件的扫描件，合同底本由基金管理东谈主支撑。要紧 合同的支撑期限不少于法律法则的功令。   五、基金资产净值的盘算和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有功令的，从其功令。   基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法则或《基金合 同》的功令暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业 务指引》过火他法律、法则的功令。用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由 基金管理东谈主负责盘算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日对基金资产估值后， 将基金资产净值、基金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 盘算结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按功令对基金净值予 以公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主盘算并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金 管理东谈主盘算的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管理东谈主，就与本基金掂量 的管帐问题，如经掂量各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金 管理东谈主对基金净值信息的盘算结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制功令的， 从其功令。如有新增事项，按最新功令估值。   六、基金份额持有东谈主名册的保存   （一）基金份额持有东谈主名册的支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支撑，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应按照咫尺掂量功令分手支撑基金份额持有东谈主名册。支撑方式不错领受电子或文档 的阵势。支撑期限为 20 年，自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管理东谈主应将掂量贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确凿性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得 将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效劳守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东谈主名册，应按有 关法则功令各自承担相应的使命。   （二）基金份额持有东谈主名册的提交   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合 同》收效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有 东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个 服务日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》拒绝日等波及到基金进攻事项日历的 基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   七、争议处治方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约掂量的一切争议，如经友好协商未能 处治的，任何一方均有权将争议提交南京仲裁委员会，按照南京仲裁委员会届时灵验的仲 裁功令进行仲裁。仲裁地点为南京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，连续针织、勤勉、尽责地履行基金合 同和本条约功令的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港、澳门相配行政区和台湾地区法 律）统治。   八、托管条约的变更与拒绝   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与《基金合同》的功令有任何冲破。基金托管条约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主终结、照章被撤销、停业或有其他基金托管东谈主给与基金资产；   （3）基金管理东谈主终结、照章被撤销、停业或有其他基金管理东谈主给与基金管理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》功令的拒绝事项。             第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在平时情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据施行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和市集的变化，抵制完善并增多和修改服务技俩。   一、营销翻新及网上交游服务   为丰富投资者的交游方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种阵势的交游服务。   在营销渠谈翻新方面，本基金管理东谈主大肆发展基金电子商务，已开通基金网上交游系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加粗心、快捷地办理基 金交游及信息查询等已开通的各项基金网上交游业务。同期，投资者可关心鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速收尾净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 收尾账户查询功能和交游功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号咫尺也营救鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将抵制努力完善 现存技能系统和销售渠谈，为投资者提供愈加千般化的交游方式和技巧。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和施行情况，当令治愈发送的 定制信息内容。   三、在线商榷服务   投资者可通过在线客服、短信收受平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等集聚通信用具进行业务商榷，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主商榷 服务，在服务时辰内有专东谈主在线提供商榷服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交游情况、基金居品信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线赢得业务商榷、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主确立的投诉专线、招呼中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、集聚在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、集聚服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                第二十三部分 其他应走漏事项   本基金的其他应走漏事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息走漏办法》等掂量法律法则功令的内容与相貌进行走漏，并在功令绪论上公告。       公告事项                 法定走漏方式        法定走漏日历 对于新增广发证券股份有限公司为部        《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 02 日 分基金流动性服务商的公告            东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子走漏网站 鹏华中证畜牧衍生交游型绽开式指数        《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 04 日 证券投资基金更新的招募阐明书          东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子走漏网站 鹏华中证畜牧衍生交游型绽开式指数        《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 04 日 证券投资基金基金居品贵寓概要（更        东谈主网站及/或中国证监会基 新）                        金电子走漏网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分        《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 04 日 基金申购博隆技能初次公开采行 A 股      东谈主网站及/或中国证监会基 的公告                       金电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于指定部分        《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 05 日 证券投资基金主流动性服务商的公告        东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司清爽公告          《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 18 日                         东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子走漏网站 鹏华中证畜牧衍生交游型绽开式指数        《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 19 日 证券投资基金 2023 年第 4 季度讲述   东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京        《上海证券报》、基金管理   2024 年 02 月 02 日 中期期间基金销售有限公司办理旗下        东谈主网站及/或中国证监会基 基金掂量销售业务的公告               金电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员        《上海证券报》、基金管理   2024 年 02 月 08 日 变更公告                    东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于拒绝与北        《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 04 日 京中期期间基金销售有限公司销售合        东谈主网站及/或中国证监会基 作关系的公告                    金电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 18 日 基金增多信达证券股份有限公司为申        东谈主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告                金电子走漏网站 鹏华中证畜牧衍生交游型绽开式指数        《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 28 日 证券投资基金 2023 年年度讲述       东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员        《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 变更公告                    东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变        《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 更的公告                    东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子走漏网站 鹏华中证畜牧衍生交游型绽开式指数        《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 19 日 证券投资基金 2024 年第 1 季度讲述   东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 24 日 基金增多民生证券股份有限公司为申        东谈主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告                金电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司清爽公告          《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日                         东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东谈主        《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告        东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《上海证券报》、基金管理   2024 年 06 月 14 日 基金增多爱建证券有限使命公司为申        东谈主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告                金电子走漏网站 鹏华中证畜牧衍生交游型绽开式指数        《上海证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 证券投资基金基金居品贵寓概要（更        东谈主网站及/或中国证监会基 新）                        金电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《上海证券报》、基金管理   2024 年 07 月 04 日 基金增多华宝证券股份有限公司为申        东谈主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告                金电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《上海证券报》、基金管理   2024 年 07 月 12 日 基金增多渤海证券股份有限公司为申        东谈主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告                金电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金        《上海证券报》、基金管理   2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的领导性公        东谈主网站及/或中国证监会基 告                         金电子走漏网站 鹏华中证畜牧衍生交游型绽开式指数        《上海证券报》、基金管理   2024 年 07 月 18 日 证券投资基金 2024 年第 2 季度讲述   东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《上海证券报》、基金管理   2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/        东谈主网站及/或中国证监会基 申购（含按期定额投资）费率优惠活          金电子走漏网站 动的公告 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分        《上海证券报》、基金管理   2024 年 08 月 21 日 基金申购小方制药初次公开采行 A 股      东谈主网站及/或中国证监会基 的公告                       金电子走漏网站 鹏华中证畜牧衍生交游型绽开式指数        《上海证券报》、基金管理   2024 年 08 月 29 日 证券投资基金 2024 年中期讲述       东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 17 日 基金增多华鑫证券有限使命公司为申        东谈主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告                金电子走漏网站 鹏华中证畜牧衍生交游型绽开式指数        《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 24 日 证券投资基金 2024 年第 3 季度讲述     东谈主网站及/或中国证监会基                             金电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分          《上海证券报》、基金管理         2024 年 11 月 19 日 基金增多联储证券股份有限公司为申          东谈主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告                  金电子走漏网站 对于治愈旗下部分证券投资基金主流          《上海证券报》、基金管理         2024 年 11 月 23 日 动性服务商的公告                  东谈主网站及/或中国证监会基                             金电子走漏网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分          《上海证券报》、基金管理         2024 年 12 月 03 日 基金增多西部证券股份有限公司为申          东谈主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告                  金电子走漏网站   上述走漏事项的走漏期间自 2023 年 12 月 12 日至 2024 年 12 月 09 日。             第二十四部分 招募阐明书的存放及查阅方式   本招募阐明书按掂量法律法则，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公形势，投 资东谈主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募阐明书复制件 或复印件，但应以招募阐明书底本为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                     第二十五部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                             鹏华基金管理有限公司

世博shibo登录入口